(81) 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)應(yīng)該( )。

Ⅰ.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國(guó)際收支基本平衡

Ⅱ.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

Ⅲ.加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力

Ⅳ.更加注重健全金融體系.推行金融改革

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(82) 證券中介機(jī)構(gòu)包括( )。

Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券立法機(jī)構(gòu)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析: 證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

(83) 目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

Ⅰ.證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅲ.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、

投資咨詢業(yè)務(wù)。

(84) 中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。

Ⅰ.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。

不以營(yíng)利為目的的法人。

(85)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算.

下列說(shuō)法正確的是( )。

Ⅰ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

Ⅱ.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

Ⅲ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

Ⅳ.認(rèn)購(gòu)份額：認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率);認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率;認(rèn)購(gòu)份額=(

凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值。

(86) 關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.QDII基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金

Ⅲ.國(guó)際市場(chǎng)投資將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: QDII

基金涉及跨境交易，市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)申購(gòu)、

贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金;國(guó)際市場(chǎng)投資將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、

新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).

但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

(87) 上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)( )

之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程.

是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

Ⅰ.債券持有人Ⅱ.流通股股東

Ⅲ.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除

A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

(88) 關(guān)于地方政府債券.以下說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

Ⅱ.專項(xiàng)債券的償還通常來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

Ⅲ.一般責(zé)任債券的償還通常來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、

收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

Ⅳ.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略

(89) 我國(guó)證券發(fā)行實(shí)行( )。

Ⅰ.核準(zhǔn)制Ⅱ.注冊(cè)制

Ⅲ.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會(huì)制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 我國(guó)的證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制、上市保薦制、審核委員會(huì)制度。

(90) 有( )情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元

Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

Ⅰ項(xiàng)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。Ⅱ項(xiàng)，

具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

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