(71) 關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。

Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效

Ⅳ.我國現行規定的委托期為當日有效

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經紀商應繼續執行委托。委托有效期滿.

委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

(72) 證券投資基金的資產總值包括( )。

Ⅰ.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息

Ⅲ.基金應收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、

基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

(73) 下列關于短期融資券的表述，正確的有( )。

Ⅰ.短期融資券在國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發行.只在銀行間債券市場交易

Ⅲ.同業拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務

Ⅳ.短期融資券應當由符合條件的金融機構承銷.企業不得自行銷售

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(74) 證券市場全球化趨勢主要表現在( )。

Ⅰ.證券市場一體化、金融機構混業化

Ⅱ.投資者個人化、金融監管合作化

Ⅲ.金融創新深化、證券市場網絡化

Ⅳ.交易所重組與會員化、金融風險復雜

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

全球化趨勢主要表現在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創新深化、

金融機構混業化、交易所重組與公司化、證券市場網絡化、金融風險復雜化、

金融監管合作化。

(75) 關于非流通國債，下列論述正確的有( )。

Ⅰ.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

Ⅱ.非流通國債不能自由轉讓

Ⅲ.非流通國債必須記名

Ⅳ.非流通國債的發行對象只是個人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發行對象，

有的是個人.有的是一些特殊的機構.所以Ⅳ項錯誤。

(76) 深圳證券交易所的運作系統包括( )。

Ⅰ.集中競價交易系統Ⅱ.大宗交易系統

Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協議交易平臺

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設置的、與集中競價交易系統平行的、

獨立的固定收益市場體系。

(77) 以下關于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。

Ⅰ.金融衍生品市場可以轉移風險

Ⅱ.金融衍生品市場具有價格發現功能

Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率

Ⅳ.金融衍生品市場具有優化資源配置的功能

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(78) 基金本期已實現收益是指( )扣除相關費用后的余額。

Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

Ⅲ.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

基金本期已實現收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(

不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額，

是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。

(79) 下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。

Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金紅利

Ⅱ.B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利

Ⅲ.A股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利

Ⅳ.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:A

解析:

我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權、

除息處理。對于僅發放現金股利的，除權(息)價：前收盤價一現金股利，可見A股的“

前收盤價”是指權益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

(80)合格境外機構投資者(QFH)在經批準的投資額度內.可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，具體包括( )。

Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，

具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金

、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。

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