組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

(51) 下列關于可轉換公司債券價值的說法中。正確的有( )。

Ⅰ.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合

融資工具，

因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體

Ⅱ.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使

轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執行價格的美式買權.

一旦市場價格高于期權執行價格，債券持有者就可以行使美式買權.從而獲利

Ⅲ.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發行人的1

張美式買權

Ⅳ.回售條款相當于債券持有人同時擁有發行人出售的1張美式賣權

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業務。

Ⅰ.證券資產管理Ⅱ.證券自營

Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(53) 關于基金管理人，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.基金管理人是負責基金的發起設立與經營管理的專業性機構

Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔任

Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發起成立

Ⅳ.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。

(54) 以下關于證券交易所說法正確的是( )。

Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設施Ⅱ.組織證券交易

Ⅲ.監督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，

組織和監督證券交易.實行自律管理的法人。

(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。

Ⅰ.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多

V.分散交易

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，

分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區別。(2)交易范圍比較廣。(3)

交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

(56) 根據證券發行制度，發行人申請公開發行( )

的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

Ⅰ.企業債券Ⅱ.可轉換為股票的公司債券

Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，

依法采取承銷方式的或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，

應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。

Ⅰ.基金銷售服務費Ⅱ.基金托管費

Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金交易費

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.

基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)

基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務費。

(58)按股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票可分為普通股和優先股。其中。

普通股股東按持有股份比例享有的權利包括( )。

Ⅰ.公司決策參與權Ⅱ.利潤分配權

Ⅲ.優先認股權Ⅳ.剩余資產分配權

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

普通股享有以下基本權利：①公司決策參與權;②利潤分配權;③優先認股權;④

剩余資產分配權。優先股享有以下權利：①優先分配權;②優先求償權。

(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。

Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.

則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表

Ⅲ.發行股票和債券都是公司追加資本的需要

Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以Ⅲ

項錯誤。

(60) 債券的發行價格可分為( )。

Ⅰ.平價發行Ⅱ.溢價發行

Ⅲ.折價發行Ⅳ.定向發行

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 債券的發行價格可分為平價發行、溢價發行和折價發行。

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