(21) 證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有( )。

Ⅰ.證券公司治理結構健全，內部控制有效

Ⅱ.風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好

Ⅲ.有經營融資融券業務所需的專業人員

Ⅳ.有完善的融資融券業務管理制度和實施方案

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

根據《證券公司監督管理條例》第49條的規定，證券公司經營融資融券業務，

應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②

風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;③

有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;④

有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;⑤

國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

(22) 自1998年建立了集中統一監管體制后，實施了( )的轄區監管責任制。

Ⅰ.屬地監管Ⅱ.職責明確Ⅲ.責任到人Ⅳ.相互配合

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，證券、

期貨監管體制不斷完善，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”

的轄區監管責任制，并初步建立了與地方政府協作的綜合監管體系。

(23) 下列各項，符合中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定的是( )。

Ⅰ.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，

持股比例不得超過該公司股份總數的10%

Ⅱ.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，

不超過該上市公司股份總數的20%

Ⅲ.境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制

Ⅳ.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，

持股比例不得超過該公司股份總數的20%

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，

持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

(24) 國際債券的特征有( )。

Ⅰ.資金來源廣Ⅱ.發行規模小Ⅲ.有國家主權保障Ⅳ.沒有匯率風險

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、

向外國投資者發行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發行規模大;

存在匯率風險;有國家主權保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

(25) 貨幣市場基金的特點有( )。

Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高

A: 王Ⅱ

B: ⅠⅢ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。

貨幣市場基金的優點是資本安全性高，購買限額低，流動性強.收益較高，管理費用低

，有些還不收取贖回費用。

(26) 交易系統的組成部分有( )。

Ⅰ.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統Ⅳ.交易單元

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

交易系統通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元或交易單元、

報盤系統及相關的通信系統等組成。

(27) 對欺詐客戶行為的監管包括( )。

Ⅰ.禁止任何單位或個人在證券發行、交易及其相關活動中欺詐客戶

Ⅱ.證券經營機構有欺詐客戶行為的，限制證券業務

Ⅲ.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

Ⅳ.證券登記機構存在欺詐客戶行為的，應吊銷其營業執照

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

對欺詐客戶行為的監管：①禁止任何單位或個人在證券發行、

交易及其相關活動中欺詐客戶;②證券經營機構、

證券登記或清算機構以及其他各類從事證券業的機構有欺詐客戶行為的，

將根據不同情況，限制或者暫停證券業務及其他處罰;③

因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

(28) 按投資主體的不同性質。股票可劃分為( )。

Ⅰ.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、

社會公眾股和外資股等不同類型。

(29) 下列關于股票市場的說法正確的有( )。

Ⅰ.股票的市場價格除了與股份公司的經營狀況和盈利水平有關外，

還受到其他如政治、社會、經濟等多方面因素的綜合影響，兇此，

股票價格經常處于波動之中

Ⅱ.股票市場是股票發行和買賣交易的場所

Ⅲ.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券

Ⅳ.股票的發行人為股份有限公司和有限責任公司

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:A

解析: Ⅲ項，股票市場交易的對象是股票;Ⅳ項.股票市場的發行人為股份有限公司。

(30) 我國證券市場的監管目標有( )。

Ⅰ.運用和發揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益

Ⅲ.防止人為操縱Ⅳ.調控證券市場與證券交易規模

A: ⅠⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡ

D: ⅢⅣ

答案:B

解析:

借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監管目標有：

運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，

保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、

欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據國家宏觀經濟管理的需要。

運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向。

使之與經濟發展相適應。

（責任編輯：）

共5頁,當前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁