(11) 證券公司經營證券自營業務的，必須符合的規定有( )。

Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

Ⅱ.凈資產與負債的比例不得低于8%

Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①

自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②

自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③

持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④

持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，

但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

(12) 銀行業金融機構包括( )。

Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券經營機構

Ⅲ.農村信用合作社Ⅳ.保險經營機構

A: ⅠⅡⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢ

D: ⅡⅢ

答案:C

解析:

銀行業金融機構包括商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、

農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。

Ⅰ.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規模

Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時間;①有一定的上市規模

，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍

，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據以上標準，

再結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，

公司的行業代表性及所屬行業的發展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、

發展前景及管理素質等，公司的地區、板塊代表性等。

(14) 下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有( )。

Ⅰ.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

Ⅲ.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區稱“證券投資信托基金”

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“

共同基金”.英國和我國香港地區稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區則稱“

證券投資信托基金”等。

(15) 擔任憑證式國債發行任務的各個系統匯總的本系統內累計發行數額，應上報( )。

Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監會Ⅳ.中國銀監會

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅠV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

為了便于掌握發行進度，

擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，

上報財政部及中國人民銀行。

(16) 基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。

Ⅰ.資產保管Ⅱ.交易監督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據法律法規的要求，

在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、

資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

(17) 下列以股票發行量為權數加權計算的股份指數有( )。

Ⅰ.上證綜合指數Ⅱ.上證180指數Ⅲ.深證綜合指數Ⅳ.深證成分股指數

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅣ

答案:D

解析: B

項，上證180指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數

;C項，深證綜合指數以指數股計算日股份數為權數進行加權平均計算。

(18) 上海證券交易所的連續競價時間為( )。

Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 略。

(19) 關于債券基本性質說法正確的有( )。

Ⅰ.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本

Ⅲ.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

債券的基本性質有：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③

債券是債權的表現。

(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。

Ⅰ.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、

貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A

項屬于股權類產品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。

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