組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

(1)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。

Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

Ⅱ.公司治理健全

Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整

Ⅳ.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢ

答案:C

解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3

年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、

控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近

2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，

且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④

財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12

億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、

清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，

具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

(2) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。

Ⅰ.公司的老股東

Ⅱ.發(fā)行人的員工

Ⅲ.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析:

私募發(fā)行，又稱不公開(kāi)發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，

是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，

一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、

商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。

(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

Ⅰ.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，

將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

(4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。

Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所

、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況

Ⅲ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損

A: ⅡⅢ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，

由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、

不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，

或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④

公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

(6) 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

Ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

Ⅲ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

Ⅳ.無(wú)重大違法行為

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅠV

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

《證券法》第13條規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①

具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3

年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④

經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(7) 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于( )。

Ⅰ.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:C

解析:

中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。

政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。

Ⅰ.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

Ⅲ.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，

指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④

指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，

指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

(9) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。

Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

Ⅱ.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

Ⅳ.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

(10) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，

債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

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