(31) 下列各項，屬于證券業協會自律管理職能的有( )。

Ⅰ.組織證券從業人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業國際交流與合作

Ⅲ.制定證券業執業標準和業務規范Ⅳ.推動行業開展投資者教育

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅲ項屬于中國證券業協會的職責，不是自律管理中的職能。

(32) 下列關于可轉換債券的說法，正確的有( )。

Ⅰ.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

Ⅱ.可轉換債券在轉換成股票后，具備股票的一般特征

Ⅲ.可轉換債券在轉換成股票以前，沒有規定的利率和期限

Ⅳ.可轉換債券具有雙重選擇權

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券。在轉換以前，它是一種公司債券，

具備債券的一切特征，有規定的利率和期限，體現的是債權債務關系，持有者是債權人

}在轉換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現所有權關系，

持有者由債權人變成了股權所有者。

(33) 優先股票的優先條件，一般包括( )。

Ⅰ.優先股票分配股息的順序和定額

Ⅱ.優先股票分配公司剩余資產的順序和定額

Ⅲ.優先股票股東行使表決權的條件、順序

Ⅳ.優先股票股東轉讓股份的條件

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

優先股票的具體優先條件由各公司的公司章程加以規定，一般包括：

優先股票分配股息的順序和定額，優先股票分配公司剩余資產的順序和定額，

優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制，優先股票股東的權利和義務，

優先股票股東轉讓股份的條件等。

(34) 屬于商品證券的有( )。

Ⅰ.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡ

答案:A

解析: 支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。

(35) 企業債券募集說明書的主要內容應包括( )。

Ⅰ.債券發行依據Ⅱ.發行概要、承銷方式、認購與托管

Ⅲ.發行人基本情況、業務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

企業債券募集說明書的主要內容包括：1.債券發行依據;2.本次債券發行的有關機構;

3.發行概要;4.承銷方式;5.認購與托管;6.債券發行網點;7.認購人承諾;8.

債券本息兌付辦法;9.發行人基本情況;10.發行人業務情況;11.發行人財務情況;12.

已發行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風險與對策;16.

信用評級、備查文件等。

(36) 證券公司的風險處置措施有( )。

Ⅰ.罰款Ⅱ.停業整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

《證券公司風險處置條例》規定了5種主要的風險處置措施：停業整頓、托管、接管、

行政重組和撤銷。

(37) 套期保值的基本類型有( )。

Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現貨空頭(如持有股票空頭)

的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，

于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現貨價格果真上漲，

則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，

是指持有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，

在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).

當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。

(38) 下列符合上海證券交易所規定的有( )。

Ⅰ.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

Ⅱ.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元

Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

上海證券交易所規定，A股、

債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、

權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質押式回購交易為O.005元

。深圳證券交易所規定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.O1元，基金、債券、

債券質押式回購交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

(39) 按資金用途分類，國債可分為( )。

Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，

國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭圉債和特種國債。

(40) 場外交易市場的功能包括( )。

Ⅰ.場外交易市場是證券發行的主要場所

Ⅱ.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而

又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所

Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補充

Ⅳ.目前，場外交易市場已經成為證券交易的主要場所

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發行的主要場所;②

場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按規定公開發行又不能或一時不能

到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，

也為投資者提供了兌現及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。

(41) 證券具有極高的流動性必須滿足的條件有( )。

Ⅰ.很容易變現Ⅱ.變現的交易成本極小

Ⅲ.本金保持相對穩定Ⅳ.變現的交易成本較高

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析:

證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：

很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。

(42) 按投資目標劃分，證券投資基金可以分為( )。

Ⅰ.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金

Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

(43) 下列關于外資參股證券公司境內股東的說法。正確的有( )。

Ⅰ.應當具備中國證監會規定的證券公司股東資格條件

Ⅱ.應當有3名是內資證券公司

Ⅲ.可以用現金、經營中必需的實物出資

Ⅳ.境內股東只能以現金出資

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

外資參股證券公司境內股東，應當具備中國證監會規定的證券公司股東資格條件。

外資參股證券公司境內股東，應當有1名是內資證券公司，

但內資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內股東可以用現金、

經營中必需的實物出資。

(44) 貨幣期權合約主要以( )為基礎資產。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

A: ⅠⅢ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

貨幣期權又稱為“外幣期權”、“外匯期權”.指買方在支付了期權費后，

即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利

。貨幣期權合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、

加拿大元及澳大利亞元等為基礎資產，

(45) 按收益保障性分類，可將結構化金融衍生產品分為( )。

Ⅰ.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風險最低型Ⅳ.收益保證型

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

按收益保障性分類，

結構化金融衍生品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類，

其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。

(46) 歐洲債券票面使用的貨幣有( )。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊

、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。

(47) 按基礎資產的來源分類.權證分為( )。

Ⅰ.認股權證Ⅱ.備兌權證Ⅲ.認購權證Ⅳ.認沽權證

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

按基礎資產的來源分類，權證分為認股權證和備兌權證。按照持有人的權利劃分.

權證可分為認購權證和認沽權證。

(48) 股權類期貨是以( )為基礎資產的期貨合約。

Ⅰ.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價格指數

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約。

(49) 國際債券的投資者主要有( )。

Ⅰ.銀行Ⅱ.金融機構Ⅲ.Ⅰ商財團Ⅳ.自然人

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

(50) 保護基金公司設立的意義有( )。

Ⅰ.可以在證券公司出現關閉時保護投資者權益

Ⅱ.有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心

Ⅲ.可以推動我國其他金融業公司的快速發展

Ⅳ.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

保護基金公司的設立的意義有：①可以在證券公司出現關閉、

破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益，

通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;②

有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心，

有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;③對現有的國家行政監管部門、

證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、

多層次監管體系的一個重要補充，將在檢測證券公司風險、

推動證券公司積極穩妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發揮重要作用;④

有助于我國建立周際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

點擊圖片即可下載

編輯推薦:

2017年證券從業資格考試報名時間及入口

2017年證券從業資格考試在線題庫

2017年全國證券從業資格考試大綱公布

證券從業資格考試準題庫下載

（責任編輯：）

共5頁,當前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁