三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

1.報價驅動系統是一種連續交易商市場，也稱為訂單驅動市場。( )

2.派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬、深證券交易所會員的義務。( )

3.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續5個工作日之后報中國證監會批準。( )

4.境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )

5.深圳證券交易所規定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構使用。( )

6.證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。( )

7.在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經紀業務的管理風險之一。( )

8.通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。( )

9.在證券經紀業務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶的合法權益。( )

10.證券公司違反《證券公司監督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。( )

11.在網上定價發行方式下，新股認購成功者是按“價格優先、時間優先”的原則確定的。( )

12.在采用新股上網定價發行方式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。( )

13.以網上定價發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。( )

14.上市公司分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。( )

15.對在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發時，股票發行人應在現金紅利發放日前的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。( )

16.投資者擁有的某股票的配股權證的數量是根據該上市公司的配股比例及配股股權登記日閉市后投資者持有該股票的數量確定的。( )

17.關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業務，按現行規定，在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但最高不能超過99999900元。( )

18.上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。( )

19.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。( )

20.我國現行有關制度規定，權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。( )

21.在轉換期中，可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發行公司的股票。( )

22.股份轉讓主辦券商的主辦業務之一是發布關于所推薦股份轉讓公司的相關分析報告。( )

23.按照現行有關規定，證券公司申請從事股份轉讓服務業務應當符合的條件之一是：具有20家以上營業部，并且布局合理。( )

24.股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。( )

25.在股份轉讓業務中，股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。( )

26.根據《證券公司股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。( )

27.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。( )

28.證券公司從事自營業務時，必須同時擁有資金和證券。( )

29.證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。( )

30.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照“董事會——監事會——投資決策機構——自營業務部門”的四級體制設立。( )

31.證券公司的自營業務只能通過專用自營席位進行。( )

32.持有公司5%以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。( )

33.證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監會派出機構備案。( )

34.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。( )

35.集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。( )

36.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是“資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱”。( )

37.定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、央行票據等。( )

38.定向資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和客戶三方共同簽署。( )

39.證券公司從事證券業務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。( )

40.根據集合資產管理合同的約定，客戶可以轉讓所持集合資產管理計劃的份額。( )

41.證券公司從事資產管理業務，要確保客戶資產的保值增值。( )

42.證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產管理業務賬戶的交易行為進行嚴格監控，發現異常情況的，應當及時按照交易規則和會員管理規則處理并報告中國證監會。( )

43.客戶交易結算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的證券營業部。( )

44.在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。( )

45.未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。( )

46.上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9：30～11：30、13：00～15：30。( )

47.深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內任意一家證券營業部買人證券。( )

48.深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00。( )

49.當上市公司出現消除退市風險的情形后，證監會可撤銷其退市風險警示。( )

50.集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。( )

51.營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統一制作，不得提供虛假信息，誤導投資者。( )

52.除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按除權(息)價作為計算漲跌幅度的基準。( )

53.證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。( )

54.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者可通過交易系統進行投票，也可通過互聯網進行投票。( )

55.上海證券交易所的網絡投票系統以申報股數代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權。( )

56.客戶要在證券公司開展融資融券業務，可以由客戶本人向證券公司營業部提出申請，也可以委托他人代理。( )

57.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現金，也可以標的證券以及交易所認可的其他證券交抵。( )

58.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。( )

59.優先認股權是指老股東可根據其持有發行公司股份的數量，按持有時間長短優先認購增發的新股的權利。( )

60.證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規劃、設計專門的營銷策略。( )

考試培訓   證券從業資格考試試題

（責任編輯：xll）