21.境內自然人申請開立一般證券賬戶，需提供的材料有( )。

A.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.住宅證明

C.單位介紹信或街道證明

D.本人有效身份證明文件及復印件

22.在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，下列說法正確的是( )。

A.存管銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付

B.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成

C.證券公司與客戶的資金清算交收，由證券公司獨立完成

D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成

23.關于清算與交收，下列表述正確的有( )。

A.清算完成資金的收付，交收實現證券的轉移

B.交收發生財產的實際轉移

C.清算在前，交收在后

D.清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續與完成

24.根據我國最新頒布的有關制度規定，下列各項中，( )屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。

A.為客戶提供融資融券服務

B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬

C.對投資者進行風險教育、提出證券投資風險

D.提供內幕交易信息以提高客戶的投資收益

25.境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。

A.繼承公證書

B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.繼承人身份證原件及復印件

D.證券賬戶卡原件及復印件

26.下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收，說法正確的有( )。

A.證券交易所質押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收

B.證券交易所質押式回購的清算與交收實行標準券制度

C.標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發布 中大網校論壇

D.中國結算公司一般在每星期三收市后發布下一星期適用的標準券折算率

27.關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環節，下列表述正確的有( )。

A.中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收

B.中國結算公司受證券公司的委托辦理結算參與人與客戶的證券交收

C.證券交易結算流程的資金交收環節僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金交收

D.中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

28.關于證券結算風險的概念和種類，下列說法正確的是( )。

A.信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險

B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構作為共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券或資金

C.在發生資金交收違約時，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結算機構無須承擔信用風險

D.證券登記結算機構一旦出現流動性風險，很可能導致證券登記結算系統無法正常運轉，證券市場被迫閉市

29.關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的是( )。

A.結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發生變更時，需重新開立新的結算賬戶

B.證券公司參與結算應當按規定取得結算參與人資格，并開立結算賬戶

C.結算系統參與人停止資金結算業務后，應結清與證券登記結算公司的債權、債務后，申請撤銷結算賬戶

D.結算系統參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶

30.關于交收違約處理，下列說法正確的是( )。

A.如果違約結算參與人未能在規定期限內彌補資金交收違約，中國結算公司將暫停該結算參與人的結算業務

B.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司將利用暫不交付的款項補購證券

C.如果違約結算參與人未能在規定期限內彌補資金交收違約，中國結算公司將凍結該結算參與人的資金交收賬戶

D.發生證券交收違約時，中國結算公司將暫不向違約結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金

31.下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制規定的是( )。

A.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%

B.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%

C.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的75%

D.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的120%

32.關于證券交易結算流程中的清算環節，下列說法正確的是( )。

A.中國結算公司會在接收完證券交易數據的當日日終作為共同對手方，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價款進行軋抵處理

B.在清算過程中，印花稅、經手費、監管規費等稅費單獨清算

C.我國證券交易所實行滾動交收制度

D.實踐中，投資者應收的現金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中

33.買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合( )的申報為有效申報。

A.買人申報價格為12.50元，該股票前一交易日收盤價為12元

B.賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13.80元

C.賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元

D.買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8.20元

34.關于我國的證券結算風險防范和管理措施，下列描述正確的有( )。

A.為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成交收

B.為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度，或將專用清償賬戶中的證券用于質押申請貸款完成資金交收

C.證券登記結算機構引入貨銀對付交收機制以后就不再發生信用風險

D.目前滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約

35.關于證券交易所質押式回購清算與交收過程中標準券的計算和公布，下列表述中正確的有( )。

A.已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標準券折算率

B.對于新上市債券，中國結算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日(含當日)至適用星期適用的標準券折算率

C.在標準券折算率計算過程中無須考慮違約風險防范問題

D.標準券折算率由中國結算公司負責計算，滬、深證券交易所負責向投資者發布計算結果36.逆回購方是指在債券回購交易中( )。

A.融入資金的一方

B.融出資金的一方

C.將債券質押的一方

D.獲得債券質權的一方

37.投資咨詢服務中需要防止的行為有( )。

A.誘使客戶進行不必要的證券買賣

B.介紹技術分析軟件使用方法

C.調解投資者在交易過程中發生的糾紛

D.對證券市場走勢發表肯定性意見

38.下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規定的違規行為的有( )。

A.違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞

B.惡意操縱債券交易價格

C.交易雙方自行確定回購利率

D.制造并提供虛假資料和交易信息

39.下面有關清算的解釋，正確的是( )

A.是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

B.是指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和

C.是銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

D.證券交易清算具體指在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程

40.客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內容的是( )。

A.客戶的年齡

B.客戶的職業

C.家庭固定資產狀況

D.家庭年收入

考試培訓   證券從業資格考試試題

（責任編輯：xll）

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