一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

1.根據(jù)( )，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A.委托時(shí)效限制

B.委托價(jià)格限制

C.委托訂單的數(shù)量

D.買賣證券的方向

2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是( )。

A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

3.( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

A.拍賣競(jìng)價(jià)

B.集合競(jìng)價(jià)

C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( )的含義。

A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限

B.席位資格

C.交易資格

D.基金賬戶

5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是( )。

A.10美元

B.5美元

C.1美元

D.2美元

6.上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年7月

7.電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑( )識(shí)別。

A.委托人

B.密碼

C.營(yíng)業(yè)部

D.受托人

8.證券指數(shù)的編制遵循( )原則。

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.公開(kāi)透明

C.公開(kāi)、公平、公正

D.客戶優(yōu)先

9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶開(kāi)立，( )日生效。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的( )。

A.國(guó)債

B.A股

C.基金

D. B股

11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

A.1

B.2

C.3

D.4

12.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( )。

A.債券

B.交易

C.期權(quán)

D.收益

13.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

A.訂金

B.押金

C.保證金

D.定金

14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷的情形。

A.10

B.8

C.5

D.2

15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向( )提交申請(qǐng)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.具有資格的證券公司

16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為( )。

A.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，且不低于前收盤價(jià)格的50%

B.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的120%，且不低于前收盤價(jià)格的30%

C.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的700%，且不低于前收盤價(jià)格的30%

D.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，且不低于前收盤價(jià)格的50.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性

B.不以營(yíng)利為目的

C.由證券交易所管理

D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A.交易行為的自主性

B.選擇交易方式的自主性

C.客戶資料的保密性

D.收益的不穩(wěn)定性

19.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的( )會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

A.10家

B.7家

C.5家

D.3家

20.證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是( )。

A.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

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