(71)關于基金收益分配的說法中，正確的有( )。

A封閉式基金當年利潤應首先彌補上一年的虧損，然后才可以進行當年的分配

B開放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例。

C開放式基金分紅主要有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種形式

D對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配

題 型：常識題

頁 碼：191

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 封閉式基金當年利潤應首先彌補上一年的虧損，然后才可以進行當年的分配。

(72)自《證券投資基金法》實施以來，我國基金業進入快速發展階段，其主要變化有()。

A基金業監管的法律體系日益完善

B基金在規范化運作方面得到很大的提高

C基金品種日益豐富，封閉式基金取代開放式基金成為市場發展的主流

D基金行業對外開放程度不斷提高

題 型：常識題

頁 碼：17-20

難 易 度：易

專家答案：AD解析內容 基金在規范化運作方面得到很大的提高屬于試點發展階段的一個特點;基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發展的主流。

(73)以下符合監管的連續性與有效性原則要求的有()。

A基金監管應該遵循連續性的原則，避免出現大起大落的情形

B基金監管中應處理好監管成本與監管效益之間的關系

C基金監管中，以行政監管為主，市場自身調節為輔

D在保證監管效益的前提下，做到監管成本最小

題 型：常識題

頁 碼：227

難 易 度：中

專家答案：ABD解析內容 在基金監管中，市場能自身調節的，不監管。

(74)根據債券的發行人的不同，可以將債券基金分為()。

A政府債券

B企業債券

C金融債券

D公司債券

題 型：常識題

頁 碼：38

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內容 根據債券的發行人的不同，可以將債券基金分為政府債券、企業債券和金融債券。

(75)根據《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》及有關規定，出現下列情況之一，中國證監會將建議任職機構暫停相應高級管理人員職務或者免除其職務()。

A收到警示函、被監管談話后不按照規定整改

B拒絕配合證監會履行監管職責

C向證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項

D擅離職守

題 型：常識題

頁 碼：259

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 當高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務：1、高級管理人員最近1年內被中國證監會出具警示函、進行監管談話2次以上的，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改。

2、最近1年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上。

3、擅離職守。

4、向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職責的。

(76)在我國，基金的會計核算由()負責。

A中國證券登記結算公司

B基金管理公司

C基金托管人

D商業銀行

題 型：常識題

頁 碼：122

難 易 度：易

專家答案：BC解析內容 在我國，基金的會計核算由基金管理公司和基金托管人負責。

(77)資產配置策略可分為()。

A買入并持有策略

B恒定混合策略

C投資組合保險策略

D動態資產配置策略

題 型：常識題

頁 碼：320

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 從配置策略上資產配置的4種類型。

(78)目前在我國，關于基金代銷渠道的說法，正確的有( )。

A從本質上看，“銀基通”屬于基金營銷渠道

B保險公司已經成為基金銷售主要渠道之一

C證券公司擁有較多的專業投資咨詢人員，在基金銷售過程中可為投資者提供個性化服務

D銀行代銷渠道有利于爭取儲蓄客戶

題 型：常識題

頁 碼：143，144

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內容 銀基通業務實際上是指銀行與基金公司的合作,以銀行卡或活期存折賬戶下設的專門賬戶作為基金交易的保證金賬戶,通過網上、電話和柜臺等渠道進行多種基金選擇和交易的業務。因此，從本質上看，銀基通屬于基金營銷渠道。在我國，保險公司還不是基金銷售的渠道，在國外，保險公司的銷售渠道也還沒有成為一個開放式平臺，保險公司只是在銷售自己產品的時候搭售其他基金公司的產品。

(79)基金合同當事人包括()。

A證券交易所

B基金托管人

C基金份額持有人

D基金管理人

題 型：常識題

頁 碼：207

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。

(80)基金登記過程實際上是登記機構通過登記系統對其基金份額()的過程。

A審查

B確認

C注冊

D記賬

題 型：常識題

頁 碼：80

難 易 度：易

專家答案：BD解析內容 基金登記過程實際上是登記機構通過登記系統對其基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

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（責任編輯：中大編輯）

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