二 多選

(61)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有()。

A是消極型的長期再平衡方式

B保持投資組合中各類資產的比例固定

C在股票價格上漲時提高股票的投資比例

D適用于風險承受能力較穩定的投資者

題 型：常識題

頁 碼：322，323

難 易 度：易

專家答案：BD解析內容 買入并持有策略是消極型的長期再平衡方式;投資組合保險策略在股票價格上漲時提高股票的投資比例。

(62)根據我國的實踐，基金募集申請核準的主要程序和內容包括()。

A對基金募集申請材料進行合規性審查

B對基金募集申請材料進行齊備性審查

C辦理基金備案

D組織專家評審會對基金募集申請進行評審

題 型：常識題

頁 碼：241,242

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 基金募集申請核準的主要程序和內容還包括：作出核準或者不予核準的決定。

(63)下列有關基金銷售費用正確的有()。

A基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債務型基金收取

B收取銷售服務費的基金通常不收取申購費

C貨幣市場基金是不收取申購費和贖回費的

D不同的開放式基金申購費率、贖回費率可能不同

題 型：常識題

頁 碼：179，210

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內容 考察基金費用計提方式以及招募說明書中基金買賣費用的相關條款。

(64)基金凈值收益率的計算方法包括()。

A簡單收益率

B時間加權收益率

C年化收益率

D算術平均收益率與幾何平均收益率

題 型：常識題

頁 碼：379-382

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內容 基金凈值收益率的4種計算方法。

(65)在基金管理公司股東以及股權比例方面的規范，下列說法正確的是()。

A一家機構或者受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過2家

B基金管理公司股東不得持有其他股東的股份以及權益，與其他股東不得同屬同一實際控股人

C內資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%

D設立基金管理公司必須由具備條件的金融機構作為主要股東

題 型：常識題

頁 碼：234

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 常識題，以上說法均正確。

(66)以下關于基金管理公司業務特點的論述中，正確的有()。

A在經營上更多地體現出一種知識密集型產業的特色

B對時間與準確性的要求較高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

C經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多

D資產管理規模的擴大對基金管理公司具有重要的意義

題 型：常識題

頁 碼：88

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 常識題。考察基金管理公司在業務上具有的特點。

(67)基金管理公司的業務包括()。

A證券投資基金業務

B特定客戶資產管理業務

C投資咨詢服務業務

DQDII業務

題 型：常識題

頁 碼：86，87

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 考核基金管理公司的主要業務：包括證券投資基金業務、特定客戶資產管理業務、投資咨詢服務、全國社會保險基金管理及企業年金管理業務、QDII業務。

(68)證券投資基金托管人應當履行的職責包括()。

A按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

C對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬

D計算并公告基金資產凈值

題 型：常識題

頁 碼：114，115

難 易 度：易

專家答案：AB解析內容 其他兩項屬于基金管理人的職責。

(69)關于現金替代下列說法正確的是()

A分為禁止現金替代、可以現金替代和必須現金替代

B可以現金替代指在贖回份額時，允許使用現金作為全部或者部分該成分證券的替代

C現金替代溢價又稱為現金替代保證

D必須現金替代是指在申購贖回基金份額時，該成分證券必須使用現金作為替代

題 型：常識題

頁 碼：75,76

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內容 可以現金替代指在申購份額時，允許使用現金作為全部或者部分該成分證券的替代。

(70)基金銷售機構內部控制的內容包括()。

A內部環境控制

B銷售決策流程控制

C銷售業務流程控制

D會計系統內部控制

題 型：常識題

頁 碼：167-169

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內容 另外還有：信息技術內部控制、監察稽核控制等6個內容。

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（責任編輯：中大編輯）

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