(81)假設1年期即期利率為8%，1年后的1年期遠期利率為10%，2年后的1年期遠期利率為11%，3年后的1年期利率為11%，則零息債券的( )。

A1年期即期率為8.00%

B2年期即期利率為9.50%

C3年期即期率為9.66%

D4年期即期率為9.99%

題 型：常識題

頁 碼：355

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內容 2年期即期利率：((1+8%)*(1+10%))^(1/2)-1=9%,3年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%))^(1/3)-1=9.66%,4年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%)(1+11%))^(1/4)-1=9.99%

(82)關于ETF的交易規則，正確的有( )。

A上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B實行漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%

C買入申報量為100份及其整數倍，不足100份的不可以賣出

D基金申報價最小變動單位為0.001元

題 型：常識題

頁 碼：74

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內容 買入申報量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出。

(83)基金托管人對基金管理人投資運作的監督，主要包括()。

A對基金投資范圍、投資對象的監督

B對基金投融資比例的監督

C對基金投資禁止行為的監督

D對基金管理人選擇存款銀行的監督

題 型：常識題

頁 碼：124,125

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 另外還有對參與銀行間同業拆借市場交易的監督等5大內容。

(84)行為金融的BSV模型認為，投資者在進行決策時會產生的偏差有()。

A反應不足偏差

B反應過度偏差

C保守性偏差

D選擇性偏差

題 型：常識題

頁 碼：308

難 易 度：易

專家答案：CD解析內容 反應不足或反應過度是這兩種偏差常常導致投資者產生的兩種錯誤決策。

(85)為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規規定，應在基金年度報告中作出的提示有()。

A管理人和托管人的披露責任

B管理人管理和運用基金資產的原則

C投資風險提示

D年度報告中注冊會計師出具標準無保留意見的提示

題 型：常識題

頁 碼：214

難 易 度：中

專家答案：ABC解析內容 年報中披露的是：注冊會計師出具“非標準”無保留意見的提示。

如果出具的“標準無保留意見”不需要特別提示。

(86)以下基金銷售行為違反法律、行政法規或中國證監會有關規定的有()。

A以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B采取抽獎、回扣或者送基金份額等方式銷售基金

C聘請具有基金從業資格的人員進行基金的宣傳推介

D募集期間對認購費打折

題 型：常識題

頁 碼：153

難 易 度：易

專家答案：ABD解析內容 考察基金銷售行為規范。

(87)QDII基金在基金合同中應披露的信息包括()。

A境外投資顧問和境外托管人信息

B投資交易信息

C投資境外市場可能產生的風險信息

D披露收益公告

題 型：常識題

頁 碼：221

難 易 度：易

專家答案：ABC解析內容 收益公告是貨幣市場基金需要披露的信息。

(88)貨幣市場基金的投資對象包括()。

A股票

B現金

C一年以內的定期存款

D期限在一年以內的中央銀行票據

題 型：常識題

頁 碼：41

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內容 貨幣市場基金的不可以投資股票。

(89)按照我國的實踐，以下關于投資決策委員會主要職責，正確的有()。

A確定基金經理可以自主決定投資的權限

B定期考核基金經理的工作績效

C制定公司投資管理相關制度

D審定基金資產配置比例或比例范圍

題 型：常識題

頁 碼：93

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 除ABCD外，投資決策委員會的職責還包括:根據公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針原則、策略及投資限制;審批基金經理提出的投資額超過自出投資額度的投資項目;定期審議基金經理的投資報告等。

(90)按照股票的價格行為所表現出來的行業特征，可以將股票分為()。

A周期類

B能源類

C增長類

D穩定類

題 型：常識題

頁 碼：336

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內容 考察股票投資風格分類體系。按照股票的價格行為所表現出來的行業特征，可以將股票分為增長類、周期類、穩定類和能源類等類型。

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（責任編輯：中大編輯）

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