21.AB

【解析】基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依稅法規定征收企業

所得稅和營業稅。

22.AD

【解析】基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續期募集信息披露。

23.ABC

【解析】對基金管理人、托管人或基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起行

政訴訟。

24.AD

【解析】對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應披露至少前20名

的股票明細。

25.ABD

【解析】基金監管從內容上主要涉及對基金服務機構的監管、對基金運作的監管以及對

基金高級管理人員的監管三個方面。

26.BCD

【解析】A項是市場準入監管的規定，而不是日常監管的要求。

27.ABD

【解析】C項應該為“最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政

處罰”。而不是最近2年。

28.CD

【解析】證券組合管理的目標是預定收益的前提下使投資風險最小，或控制風險的前提

下使投資收益最大化。

29.ABD

【解析】本題考查p系數的應用。p系數被廣泛應用于證券的分析、投資決策和風險控制

中，主要有以下幾個方面的應用：(1)證券的選擇;(2)風險控制;(3)投資組合績效

評價。

30.ABCD

【解析】本題考查資產配置的基本步驟。

31.AC

【解析】本題考查資產配置的分類。資產配置在不同層面有不同含義，從時間跨度和風格

類別上看，可分為戰略性資產配置、戰術性資產配置和資產混合配置等。

32.ABC

【解析】恒定混合策略支付模式呈凹型，所以不選D。

33.ACD

【解析】如果股票市場是一個有效的市場，那么股票市場上不存在價值高估或價值低估

的股票，投資者也不可能通過尋找錯誤定價的股票獲取超出市場平均的收益水平。

34.BCD

【解析】本題考查積極型股票投資戰略的內容。

35.ABCD

【解析】本題考查指數型消極投資策略。

36.ABD

【解析】付息式債券的投資回報主要由本金、利息、利息的再投資收益組成。

37.BCD

【解析】市場分割理論認為，長期借貸活動決定長期債券的利率。所以不選A。

38.AB

【解析】投資期分析法中兩種確定性的組成成分是源于時間成分和票息因素所引起的收

益率變化;兩種不確定性的組成成分是源于到期收益率變化所帶來的資本增值或損失

(收益成分)和票息的再投資收益。

39.ABCD

【解析】本題考查開展基金評價業務的原則。

40.ABCD

【解析】本題考查的是一個良好的基準組合應該具有的特征。

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（責任編輯：中大編輯）

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