二、多項選擇題

1.AB

【解析】基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產的保管，基金財產的保

管由獨立于基金管理人的基金托管人負責，這種相互制約、相互監督的制衡機制對投資

者的利益提供了重要的保障。

2.ACD

【解析】全球基金業發展的趨勢與特點：(1)美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅

猛;(2)開放式基金成為證券投資基金的主流產品;(3)基金市場競爭加劇，行業集中趨

勢突出;(4)基金的資金來源發生了重大變化。

3.ABD

【解析】本題考查我國基金業在快速發展階段表現出來的特點。

4.ABC

【解析】增長型與收入型基金相比，風險大、收益較高。所以不選D。

5.ABCD

【解析】反映股票基金風險大小的指標主要有標準差、貝塔值、持股集中度、行業投資集

中度、持股數量等指標。

6.ACD

【解析】反映貨幣市場基金風險的指標主要有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動利率債券投資情況。

7.BCD

【解析】每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;封閉式基金的交易實行T

+1日交割、交收;封閉式基金價格漲跌幅限制比例為10%。

8.ABC

【解析】基金申報價格最小變動單位為0.001元，所以不選D。

9.BC 。

【解析】基金管理人投資管理能力與風險控制能力的高低直接關系到投資者投資回報的高

低與投資目標能否實現。

10.ABc

【解析】本題考查對股票投資價值的估值方法。

11.AD

【解析】公司設立督察長，對董事會負責;設立的監察稽核部門，對公司經理層負責。

12.BCD

【解析】提示：“凈資產和資本充足率符合有關規定”是基金托管人應當具備的條件。

13.BC

【解析】基金托管人對基金管理人投資運作監督的定期報告，包括持倉統計表和基金運

作監督周報。

14.ABCD

【解析】本題考查營銷過程管理的內容。

15.ABCD

【解析】本題考查基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有的

情形。

16.ABC

【解析】交易清算、資金處理的功能是后臺業務系統具備的功能。

17.BCD

【解析】對基金資產估值進行復核、審查，是托管銀行的職責，而并非是基金管理公司。18.BCD

【解析】基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，不是每月。

19.ABCD

【解析】本題考查基金會計核算的內容。

20.ABCD

【解析】本題考查投資收益的內涵。

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（責任編輯：中大編輯）

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