u 判斷題

1. 基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。對

頁碼：241;解析：基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。

2. 買入并持有資產配置策略的投資者通常重視市場的短期波動，著眼于短期投資。錯

頁碼：316,317;解析：一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場的短期波動，而著眼于長期投資。

3. 資本市場線是有效投資組合的集合。對

頁碼：286;解析：資本市場線是有效投資組合的集合。

4. 實施積極的股票風格管理一般不僅需要能夠準確地預測股票未來收益，而且需要考慮轉換投資風格時的交易成本。對

頁碼：334;解析：實施積極的股票風格管理一般需要能夠準確地預測股票未來收益，如果未來收益好，那么就增加它在投資組合中的權重，于此還需要考慮交易成本的問題。

5. 投資者只有開立基金交易賬戶后，才能買賣封閉式基金。錯

頁碼：61;解析：投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶。

6. 當預期利率波動較大時，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。對

頁碼：356;解析：當預期利率波動較大時，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

7. 基金管理人對股票投資組合基本策略的選擇，建立在對股票市場的有效性的認識上。對

頁碼：328;解析：基金管理人對股票投資組合基本策略的選擇，建立在對股票市場的有效性的認識上。

8. 基金管理公司內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節，并普遍適用于公司每一位職工。對

頁碼：101;解析：內部控制制度的全面性原則。

9. 基金管理人不得根據投資人的認購金額、申購金額的數量使用不同的認購、申購費率標準，從而對不同投資人造成歧視。錯

頁碼：63;解析：基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據其申購金額使用不同的前端收費標準。。

10. 買入并持有策略是指按確定的恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在諸如3~5的適當持有期間內部改變資產配置狀態，保持這種組合。對

頁碼：316;解析：考察買入并持有策略的定義。

11. 從無風險利率出發的直線與有效邊界相切的切點，是能夠給投資者帶來最大效用的最優投資組合。對

頁碼：284,285;解析：從無風險利率出發的直線與有效邊界相切的切點T，是能夠給投資者帶來最大效用的最優投資組合。書上無原話。T點的定義在284頁的圖11-19中。

12. 根據風險分散原理，如果投資組合中成分證券之間完全正相關，則不會產生分散風險的效果。對

頁碼：273;解析：投資組合中成分證券之間負相關才會產生分散風險的效果。

13. 監察稽核部負責對公司運營過程中產生的或潛在的風險進行有效管理。錯

頁碼：86;解析：風險管理部負責對公司運營過程中產生的或潛在的風險進行有效管理。

14. 反映任意證券組合的期望收益率與市場風險水平之間均衡關系的模型是證券市場線。對

頁碼：289;解析反映任意證券組合的期望收益率與市場風險水平之間均衡關系的模型是證券市場線。

15. 基金管理公司內部控制制度體系中的最高層次是部門規章。錯

頁碼：99;解析：基金管理公司內部控制體系中的最高層次是內部控制大綱，其次是基本管理制度，第三是部門業務規章。

16. 封閉式基金的折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系，折價率較高必定是購買封閉式基金的好時機。錯

頁碼：62;解析：折價率較高時常常被認為是購買封閉式基金的好時機，但實際上并不盡然。有時折價率會繼續攀升，在弱市時更有可能出現價格與凈值同步下降的情形。

17. 在我國，根據擬募集基金的實際情況組織專家評審會進行評審，評審會委員根據國家有關法律法規審閱基金募集申請材料，并通過民主投票的方式作出核準或者不予核準的決定。錯

頁碼：236;解析：評審委員會獨立發表評審意見，供中國證監會參考，由中國證監會作出核準或者不核準的決定。

18. 中國證券業協會是具有獨立法人地位的、由中國證監會設立的行業性自律組織。錯

頁碼：225;解析：中國證券業協會是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。

19. 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業在證券市場募集資金創造了良好的融資環境。對

頁碼：22;解析：考察基金的作用。證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業在證券市場募集資金創造了良好的融資環境，實際上起到了將儲蓄資金轉化為生產資金的作用。

20. 封閉式基金發行募集成功后，基金管理公司即可依法向有關證券交易所提出上市申請，經核準后即可在交易所掛牌交易。對

頁碼：56;解析：封閉式基金發行募集成功后，基金管理公司即可依法向有關證券交易所提出上市申請，經核準后即可在交易所掛牌交易。

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（責任編輯：中大編輯）

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