31. 基金監管主要包括以下哪些方面的內容()。ABC

A：對基金服務機構的監管

B：對基金運作的監管

C：對基金高級管理人員的監管

D：對基金募集期的監管

頁碼：219;解析：基金監管的3個方面。

32. 關于證券投資基金的特點，下列表述正確的有()。ABCD

A：利益共享、風險共擔

B：嚴格監管、信息透明

C：集合投資、專業管理

D：獨立托管、保障安全

頁碼：2;解析：考核投資基金的特點。

33. 基金會計的會計責任主體包括()。AB

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：基金登記機構

D：證券交易所

頁碼：176;解析：基金會計的會計責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人。

34. 多重負債下的債券組合免疫策略要求達到以下條件()。BCD

A：債券組合的期限與負債的期限相等

B：債券組合的現金流現值必須與負債的現值相等

C：組合內各種債券的久期的分布必須比負債的久期分布更廣

D：債券組合的久期與負債的久期相等

頁碼：368;解析：多重負債下的債券組合免疫策略要求達到的條件：債券組合的現金流現值必須與負債的現值相等;組合內各種債券的久期的分布必須比負債的久期分布更廣;債券組合的久期與負債的久期相等。

35. 根據《證券投資基金法》的規定，基金財產不得用于下列哪些投資活動()。ABCD

A：向他人貸款或者提供擔保

B：從事承擔無限責任的投資

C：承銷證券

D：進行內幕交易

頁碼：244;解析：考核投資限制方面的規定。

36. 以下關于債券收益率曲線的敘述，正確的是()。BCD

A：理論上應采用長期債券的收益率得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結構

B：將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

C：它反映了債券償還期限與收益的關系

D：收益率曲線反映了市場的利率期限結構

頁碼：350;解析：理論上應采用零息債券的收益率得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結構。

37. 下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是()。ABCD

A：增長型基金風險大、收益高

B：收入型基金風險小、收益較低

C：平衡型基金風險收益介于增長型，收入型基金之間

D：增長型基金的收益可能低于收入型基金

頁碼：26，27;解析：一般而言，增長型基金的風險大、收益高;收入型基金的風險小、收益低;平衡型基金的風險、收益介于成長型基金和收入型基金之間。

38. 基金基準比較法的關鍵在于設立良好的基準組合，這個基準組合可以是()。ABCD

A：全市場指數

B：風格指數

C：不同指數復合而成的復合指數

D：以上均正確

頁碼：378;解析：考核基準比較法的內容。

39. 根據規定，商業銀行從事基金托管業務，除需要設有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括()。BCD

A：注冊資本不低于1億元人民幣

B：安全高效的清算、交割系統

C：符合要求的營業場所與安合防范設施

D：完善的內控和風控制度

頁碼：110;解析：對基金托管人的注冊資本，沒有明文要求。

40. 根據有關規定，對證券交易所實行凈價交易的債券，可以視交易情況，()進行估值。AC

A：按估值日收盤凈價估值

B：按估值日收盤全價估值

C：交易不活躍的，按估值技術

D：交易不活躍的，按成本

頁碼：170;解析：交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值：交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

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（責任編輯：中大編輯）

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