21. 根據我國的法律法規，基金管理公司董事會審議下列事項應當經過2/3以上的獨立董事通過()。ABC

A：審議半年度及年度報告

B：公司及基金投資運作中的重大關聯交易

C：公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所

D：更換高級基金經理

頁碼：98;解析：更換高級基金經理不需要。

22. 債券投資的名義收益率包括()。CD

A：基礎利率

B：無風險利率

C：實際回報率

D：持有期內的通貨膨脹率

頁碼：353;解析：債券的購買能力風險的內容：債券投資的名義收益率包括實際回報率和持有期內的通貨膨脹率。

23. 下列關于債券流動性的說法中，正確的有()。AC

A：買賣價差越大流動風險就越高

B：一般來說，債券流動性越大，投資者要求的收益率越高;反之，要求的收益率越低

C：債券流動性的決定因素通常是市場為轉讓所提供的便利程度

D：買賣價差越大流動性風險就越低

頁碼：352;解析：一般來說，債券流動性越大，投資者要求的收益率越低;反之，要求的收益率越高。買賣價差越大流動性風險就越高。

24. 基金宣傳推介材料中可能涉及的違規行為包括()。ABCD

A：預測該基金的證券投資業績

B：抵毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構

C：登載單位或者個人的推薦性文字

D：違規承諾收益或者承擔損失

頁碼：150;解析：考核基金宣傳推介材料的禁止規定。

25. 基金托管人在基金信息披露方面的義務主要涉及()等環節。ABCD

A：基金資產保管

B：代理清算交割

C：會計核算

D：凈值復核

頁碼：201;解析：基金托管人在基金信息披露方面的義務主要涉及基金資產保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監督等環節。

26. 計算夏普指數需要的基礎變量包括()。ABC

A：基金的平均收益率

B：基金的平均無風險利率

C：基金的標準差

D：基金的貝塔系數

頁碼：381;解析：夏普指數的公式=(基金的平均收益率-基金的平均無風險利率)/基金的標準差。

27. 目前，我國證券投資基金營銷渠道有()。ABD

A：商業銀行

B：證券公司

C：獨立的理財顧問

D：證券咨詢機構

頁碼：140，141;解析：獨立的理財顧問是發達國家的一種銷售渠道，中國目前還沒有。

28. 根據行為金融學理論，下列表述正確的有()。BCD

A：假設資本市場沒有摩擦

B：認為投資者常常表現得不理性，會犯系統性的決策錯誤

C：認為投資者常會表現得過分自信、重視當前和熟悉的事物

D：充分考慮了市場參與者的心理因素作用

頁碼：302;解析：考察行為金融學理論。

29. 基金的不定期信息披露包括()。AB

A：對基金持有人可能產生重大影響的重大事件

B：對基金持有人可能產生重大影響的流傳誤導性信息

C：基金年度報告

D：基金季度報告

頁碼：196;解析：基金的不定期信息披露包括對基金持有人可能產生重大影響的重大事件、對基金持有人可能產生重大影響的流傳誤碼導性信息。

30. 在我國，證券投資基金的監管需要遵循以下原則()。ABD

A：監管的連續性和有效性原則

B：監管與自律并重原則

C：投資者利益優先原則

D：審慎監管原則

頁碼：221;解析：基金的監管原則還有依法監管、三公原則等5大原則。

相關文章：

2013年證券從業資格考試證券投資基金模擬題

證券從業考試證券投資分析歷年真題

（責任編輯：中大編輯）