關注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業資格考試《法律法規》高頻試題匯總

一、單項選擇題

1.中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起(　　)工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

2.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在(　　)工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

3.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報(　　)備案。

A.所在地中國證監會派出機構

B.與其建立介紹業務委托關系的期貨公司

C.中國期貨業協會

D.所在地工商行政管理機構

4.證券公司在營業場所保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于(　　)。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

5.證券公司應定期對介紹業務規則、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行合規檢查，發生重大事項的，證券公司應當在(　　)工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

二、多項選擇題

1.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理(　　)等業務的協作程序和規則。

A.行情和交易系統的安裝維護

B.開戶

C.客戶投訴的接待處理

D.劃轉期貨保證金

2.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行(　　)等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

A.介紹業務規則

B.內部控制

C.內部稽核

D.合規檢查

3.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有(　　)。

A.受托從事的介紹業務范圍

B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單與照片

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.交易結算結果查詢方式

4.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當(　　)。

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風險

C.不得作獲利保證、共擔風險等承諾

D.不得虛假宣傳，誤導客戶

5.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規則的規定，證券公司不得有下列哪些行為?(　　)

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

（責任編輯：hbz）

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