三、判斷是非題

1.證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。(　　)

2.證券公司可以代客戶接收、保管交易密碼。(　　)

3.證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(　　)

4.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，只能由期貨公司向客戶提示風險，證券公司及其營業部無權予以協助。(　　)

5.證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每個月向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。(　　)

四、綜合題

2008年9月1日，A證券公司向中國證監會申請介紹業務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，回答下列問題：

1.A證券公司申請介紹業務資格，應當符合哪些條件?(　　)

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

D.具有滿足業務需要的技術系統

2.A證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有(　　)具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

3.A證券公司申請介紹業務資格，應當符合中國證監會規定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是(　　)。

A.凈資本不低于15億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的60%

（責任編輯：hbz）

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