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2019基金從業考試《法律法規》考前沖刺卷

發表時間:2017/11/24 8:54:11 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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三、判斷是非題

1.×【解析】根據《期貨交易管理條例》第52條第3款規定,必要時,國務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。

2.√

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4.×【解析】期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的,國務院期貨監督管理機構有 權要求期貨公司予以改進或者更換。

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9.×【解析】根據《期貨公司管理辦法》第30條第2款規定,期貨公司被撤銷所有期貨業 務許可后,公司繼續存續的,應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記,存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務。

10.×【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后,公司繼續存續的,存續公司不得繼續以期貨公司名義從事期貨業務,其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

11.×【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

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13.×【解析】期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

14.×【解析】獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

15.×【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第9條規定,取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員,不得在機構中開展期貨業務活動。

16.×【解析】期貨公司總經理或者相關負責人對公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告,必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。

17.√

18.×【解析】期貨公司計算凈資本時,可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。

19.×【解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

20.√

(責任編輯:)

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