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2019基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》考前沖刺卷

發(fā)表時間:2017/11/24 8:54:11 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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51.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取的緊急措施有( )。

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.限制會員的最大持倉量

C.提高保證金

D.暫時停止交易

52.根據(jù)規(guī)定,交割倉庫不得( )。

A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

B.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

C.出具虛假倉單

D.限制實物交割總量

53.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為哪些的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得?( )

A.不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

C.限制會員實物交割總量的

D.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

54.期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的( )由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

A.種類

B.名稱

C.價值的計算方法

D.沖抵保證金的比例

55.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送( )。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

56.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有( )。

A.期貨交易實行客戶交易編碼制度,會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度,不得混碼交易

B.會員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的,會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告

C.期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)

D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風(fēng)險管理,會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理

57.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任,保證金不足的,實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( )承擔(dān)責(zé)任。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.違約會員的自有資金

C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易所自有資金

58.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任,保證金不足的,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( )承擔(dān)責(zé)任。

A.違約會員的自有資金

B.結(jié)算擔(dān)保金

c.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易所自有資金

59.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有( )。

A.限制開倉

B.限期平倉

C.限制出金

D.強行平倉

60.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的,期貨交易所可以采用( )措施化解風(fēng)險。

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.終止交易

C.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.按一定原則減倉

(責(zé)任編輯:)

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