2019咨詢工程師考試教材政府對(duì)工程項(xiàng)目的管理知識(shí)點(diǎn)整理

一、政府管理的作用與特點(diǎn)

(一)政府管理的作用

(1)保證投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的要求。

(2)保證工程項(xiàng)目符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。

(3)引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

(4)保證國(guó)家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。

(5)保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與公共利益，防止壟斷。為維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)安全和合理利用國(guó)家資源，對(duì)于關(guān)鍵領(lǐng)域的投資或相關(guān)重大投資，在投資規(guī)模、項(xiàng)目布點(diǎn)、建設(shè)時(shí)間、節(jié)約資源、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面采取一定的引導(dǎo)或限制措施。

(二)政府管理的特點(diǎn)

(1)具有行政權(quán)威性。

(2)具有法律嚴(yán)肅性。

(3)可采用的管理手段是多方面的。

包括行政、法律、經(jīng)濟(jì)等手段。

二、政府對(duì)項(xiàng)目管理的主要方面

(一)制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策與相關(guān)發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)和調(diào)控投資項(xiàng)目

宏觀經(jīng)濟(jì)政策主要有：貨幣政策、財(cái)政政策、投資政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、價(jià)格管理政策、人口與就業(yè)政策、國(guó)際收支與管理政策等。

政府制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃，以及教育、科技、衛(wèi)生、交通、能源、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、生態(tài)環(huán)境、戰(zhàn)略資源開發(fā)等重要領(lǐng)域的專項(xiàng)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)和總體布局，同時(shí)并適時(shí)調(diào)整國(guó)家固定資產(chǎn)投資指導(dǎo)目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，明確國(guó)家鼓勵(lì)、限制和禁止投資項(xiàng)目。

在國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行核準(zhǔn)制的《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本》中明確規(guī)定，《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》要有“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”一章。主要內(nèi)容有：

(1)發(fā)展規(guī)劃分析。

(2)產(chǎn)業(yè)政策分析。

(3)行業(yè)準(zhǔn)入分析。

(二)制定相關(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限(高頻考點(diǎn))

政府投資的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理程序;企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制管理程序;核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，除國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，實(shí)行備案制管理程序。

1.企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目

(1)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目。

對(duì)企業(yè)不使用政府投資建設(shè)但在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

【例題2-2】(2011真題)政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目不從(　)方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

A.保護(hù)生態(tài)資源 B.優(yōu)化重大布局

C.防止出現(xiàn)壟斷 D.保證項(xiàng)目盈利

[答疑編號(hào)950111020102]

【答案】D

【解析】對(duì)企業(yè)不使用政府投資建設(shè)但在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷[重點(diǎn)加顏色]等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。參見教材P36。

主要核準(zhǔn)程序?yàn)椋荷暾?qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)→申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告→申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)→申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)→申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。

【例題2-3】(2012真題)實(shí)行核準(zhǔn)制的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)做的工作主要包括：①向建設(shè)主管部門申請(qǐng)辦理開工手續(xù)。②向規(guī)劃和國(guó)土主管部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃和用地手續(xù)。③向規(guī)劃和國(guó)土主管部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃用地預(yù)審。④向發(fā)展改革部門申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。已確定的實(shí)施順序是(　)。

A.①—②—③—④B.④—③—②—①

C.③—②—④—①D.③—④—②—①

[答疑編號(hào)950111020103]

【答案】D

【解析】參見教材P36。

(2)外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

外商投資項(xiàng)目包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購(gòu)并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目。外商投資項(xiàng)目，依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委頒布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)。

外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的劃分為：①按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，總投資額(包括增資額，下同)1億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告;②總投資5億美元以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資1億美元及以上的限制類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn);③總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以下的限制類項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，此類項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。

【例題2-4】(2012真題)總投資4000萬美元的限制類外商投資項(xiàng)目應(yīng)由(　)核準(zhǔn)。

A.地級(jí)發(fā)展改革部門 B.地級(jí)人民政府

C.省級(jí)發(fā)展改革部門 D.縣級(jí)人們政府

[答疑編號(hào)950111020104]

【答案】C

【解析】總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以下的限制類項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。參見教材P36。

投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目主體向注冊(cè)所在地的省級(jí)發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

(3)備案類項(xiàng)目。

《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》之外的，其他不使用政府投資的建設(shè)項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均實(shí)行備案制。

備案制項(xiàng)目的行政管理程序?yàn)椋恨k理備案手續(xù)→申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)→申請(qǐng)辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。

基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)，投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，可以按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只需辦理備案手續(xù)。

(4)企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目。

投資補(bǔ)助是指對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目和地方政府投資項(xiàng)目給予投資資金補(bǔ)助。貼息是指對(duì)符合條件、使用中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予貸款利息補(bǔ)貼。投資補(bǔ)助和貼息資金均為無償投入。

投資補(bǔ)助和貼息資金重點(diǎn)用于：公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的項(xiàng)目，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的項(xiàng)目，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，以及符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他項(xiàng)目。

申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目，由省級(jí)發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項(xiàng)目前期管理工作后，向國(guó)家發(fā)展改革委上報(bào)資金申請(qǐng)報(bào)告，由國(guó)家發(fā)展改革委審批。

國(guó)家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元，超過2億元的按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告;安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)補(bǔ)助資金超過3000萬元且占項(xiàng)目總投資的比例達(dá)到50%以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告;安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，國(guó)家發(fā)展改革委只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

【例題2-5】(2012真題)某地方政府投資項(xiàng)目的總投資為6000萬元，其中中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助3100萬元，該項(xiàng)目的(　)應(yīng)有國(guó)家發(fā)展改革委審批。

A.項(xiàng)目建議書 B.可行性研究報(bào)告

C.技術(shù)設(shè)計(jì)方案　D.竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

[答疑編號(hào)950111020105]

【答案】B

【解析】單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)補(bǔ)助資金超過3000萬元且占項(xiàng)目總投資的比例達(dá)到50%以上的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)展改革委審批可行性研究報(bào)告。參見教材P37。

2.政府投資項(xiàng)目

政府投資是指各級(jí)政府投入工程項(xiàng)目建設(shè)的政府性資金，包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、國(guó)家主權(quán)外債和其他政府性資金。

(1)政府投資資金種類與管理。

政府投資項(xiàng)目是指在我國(guó)境內(nèi)使用政府性資金的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資資金(含國(guó)債資金)是指各級(jí)政府在財(cái)政預(yù)算中列支的建設(shè)資金，由各級(jí)發(fā)展改革部門安排用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

各類專項(xiàng)建設(shè)基金是指經(jīng)國(guó)務(wù)院或財(cái)政部批準(zhǔn)，向社會(huì)特定對(duì)象征收的專門用于某方面建設(shè)的資金。例如，水利建設(shè)基金，三峽工程建設(shè)基金，南水北調(diào)工程建設(shè)基金，鐵路、民航、港口建設(shè)基金等。各類專項(xiàng)建設(shè)基金納入財(cái)政預(yù)算管理，實(shí)行定向征收，定向使用，專戶管理。

國(guó)家主權(quán)外債資金是指以國(guó)家主權(quán)信用為擔(dān)保的國(guó)外貸款。

其他政府性資金是指除各類專項(xiàng)建設(shè)基金外，各級(jí)政府向社會(huì)不同對(duì)象征收并全部或部分用于工程項(xiàng)目建設(shè)的資金，種類較多。例如，征收土地出讓金和新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)等。

政府投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等。

(2)政府投資項(xiàng)目的管理。

政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制。各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國(guó)外貸款等。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

對(duì)于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。

審批制項(xiàng)目的具體行政管理程序：

報(bào)送項(xiàng)目建議書→申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)→申報(bào)可行性研究報(bào)告→申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)→申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)→辦理項(xiàng)目開工手續(xù)。

類比前面核準(zhǔn)制核準(zhǔn)程序理解。

3.境外投資項(xiàng)目管理

境外投資項(xiàng)目是指投資主體經(jīng)核準(zhǔn)，通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項(xiàng)目，包括境外投資資源開發(fā)類項(xiàng)目和非資源開發(fā)類項(xiàng)目。

根據(jù)新的規(guī)定，地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下的資源開發(fā)類、中方投資額1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目(特殊項(xiàng)目除外)，由所在省省級(jí)發(fā)展改革部門;中央管理企業(yè)實(shí)施的上述境外投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策并報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委備案。中方投資額3億美元及以上的資源開發(fā)類、中方投資額1億美元及以上的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

【例題2-6】(2012真題)某地方企業(yè)擬投資28000萬美元在境外開發(fā)資源，該項(xiàng)目應(yīng)由(　)核準(zhǔn)。

A.縣級(jí)發(fā)展改革部門B.國(guó)家發(fā)展改革委

C.省級(jí)發(fā)展改革部門C.地級(jí)發(fā)展改革部門

[答疑編號(hào)950111020106]

【答案】C

【解析】地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下的資源開發(fā)類、中方投資額1億美元以下的非資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目(特殊項(xiàng)目除外)，由所在省省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。參見教材P39。

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