31、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料( )。

A.變更登記申請報告

B.保薦代表人的學習和工作經歷

C.證券業執業證書

D.新任職機構出具的接收函

32、承銷團申請人應當具備的基本條件有( )。

A.在中國境內依法成立的金融機構

B.依法開展經營活動，近3 年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

C.財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力

D.具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

33、在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按( )要求披露證券承銷業務的經營隋況。

A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入

B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況

C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況

34、商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請，提交( )等規定的資料。

A.協議文本

B.可行性分析報告

C.驗資報告

D.招募說明書

35、2008 年4 月16 日，( )和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發行和承銷建立了新的運行框架。

A.《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》

B.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》

C.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》

D.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》

編輯推薦：

證券從業資格考試考前預測試題《投資基金》匯總

2015年證券從業資格考試時間

2015年證券從業資格考試零基礎最佳通關方案

2015年證券從業資格考試報名專題

證券從業資格考試教材

（責任編輯：何以笙簫默）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁