27. 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責任公司托管的自營債券總額的(　　)。

A.100%

B.150%

C.180%

D.200%

28. 投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為(　　)股以上。

A.100

B.500

C.1000

D.30000

29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，(　　)確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.承銷商

D.保薦代表人

30. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是(　　)。

A.在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易

C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(　　)。

A.投資銀行業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.自營業(yè)務(wù)

32. (　　)是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。

A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借

B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資

D.將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股

33. 目前我國證券市場采用的是(　　)模式。

A.法人結(jié)算

B.企業(yè)結(jié)算

C.投資者結(jié)算

D.銀行結(jié)算

34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　　)。

A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險

35. 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第(　　)天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

A.1

B.2

C.3

D.4

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（責任編輯：何以笙簫默）

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