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09年5月證券市場基礎真題 公正原則

發表時間:2010/5/18 9:15:34 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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三.判斷題
174.證券市場的公正原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上,對一切被監管對象給予公正待遇。()

175.證券市場監管原則的“三公”原則的公開原則。其信息披露的主體是指證券發行人、證券交易者。()

176.證券業協會的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制,以利于證券市場的健康發展。()

177.發行證券的信息依法公開前,任何知情人不行公開或者泄露該信息。()

178.注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務,必須取得證券、期貨相關業務許可證。()

179.發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的,由證券監督管理機構責令改正,對發行人處以5萬元以上10萬元以下的罰款。()

180.《首次公開發行股票并上市管理辦法》通過加強對發行人獨立性的要求,提高發行人的財務指標條件,加大中介機構的核查責任等,強化市場層面對發行上市行為進行約束。()

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(責任編輯:)

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