51. ( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實際相符。

A.真實性原則 B.完整性原則

C.準確性原則 D.及時性原則

【答案】 A

52. 承銷金融在3億元以下，成員在( )家以上的承銷團，可設2～3家副主承銷商。

A. 10 B.8 C.5 D.3

【答案】 D

53. 滬市上網發行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據發行人和主承銷商申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日：

A. 1 B.2 C.3 D.4

【答案】 D

解 析：滬市上網發行資金申購的時間一般為4個交。易日，根據發行，主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

54. 上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應當采，( )方式。

A.包銷 B.代銷 C.直銷 D.傳銷

【答案】B

55. 國外投資銀行業的發展歷史中，取消了禁止商業銀行承銷股票的規定，實現了商業銀行兩個領域的重合的是( )。

A.《證券法》

B.《格拉斯•斯蒂格爾法》

C.《金融服務現代化法案》

D.《麥克法頓法》

【答案】 D：考查國外投資銀行業的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業銀行承銷股票的規定，實現了商業銀行兩個領域的重合。1933年遺過的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴格規定證券發行人和承銷商的信息披露義務。1999年11月《金融服務現代化法案》先后經美國國會通過和總統批準，成為美國金融業經營和管理的一項基本性法律。

56. 我國股票發行監管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

A.發行種類和發行規模

B.發行速度和發行企業規模

C.發行種類和發行企業數量

D.發行規模和發行企業數量

【答案】 D

解 析：1998年之前，我國股票發行監管制度采取發行規模和發行企業數量雙重控制的辦法。

57. 依照《公司法》規定，有限責任公司最多由( )個股東共同出資設立。

A. 40 B.50 C.60 D.80

【答案】B

58. 股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本，是遵循( )。

A.資本確定原則

B.資本維持原則

C.資本不變原則

D.資本實存原則

【答案】 B：對資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經營活動過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本。

59. 在實際運用中，進行資本結構決策時一般使用( )。

A.間接資本成本

B.加權平均資本成本

C.個別資本成本

D.邊際資本成本

【答案】 B

60. 認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是( )。

A.凈收入理論

B.凈經營收入理論

C.傳統折中理論

D.凈經營理論

【答案】 A：凈收入理論認為企業以100%的債權進行融資，企業市場價值會達到最大。

考試培訓   證券從業資格考試試題

（責任編輯：xll）