(31)基金評價結果應當以( )的名義發布。

A基金評價機構

B基金評價人員

C基金管理人

D基金托管人

題 型：常識題

頁 碼：55

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金評價結果應當以基金評價機構的名義而非基金評價人員的個人名義發布。

(32)公司型基金與契約型基金的主要區別是( )。

A基金規模是否變化

B基金募集是否為公募

C基金是否上市交易

D基金是否為獨立的法人

題 型：常識題

頁 碼：9

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 二者之間的區別主要表現在法律形式的不同。

(33)以下關于上市開放式基金(LOF)的表述，錯誤的是()。

ALOF采用“金額申購、份額贖回”原則

BLOF份額交易每日漲跌幅比例為10%

C買入LOF份額申報數量應為100份或其整數倍

DLOF份額申報價格最小變動價位為0.01元人民幣

題 型：常識題

頁 碼：74

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 LOF份額申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

(34)基金管理公司的督察長直接對( )負責。

A中國證監會及相關派出機構

B董事會

C股東大會

D董事長

題 型：常識題

頁 碼：235

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 基金管理公司的督察長直接對董事會負責。

(35)基金管理公司內部控制制度體系中的最低層次是()。

A內部控制大綱

B基本管理制度

C部門業務規章

D業務操作手冊

題 型：常識題

頁 碼：104

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 基金管理公司內部控制制度體系中的最低層次是業務操作手冊。

(36)有關基金監管的說法，不正確的表述是()。

A基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理

B基金監管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明

C我國基金監管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統風險、推動基金業的規范發展

D基金監管的原則有依法監管原則、“三公”原則、監管與自律并重原則、監管的連續性和有效性原則、審慎監管原則

題 型：常識題

頁 碼：224-227

難 易 度：中

專家答案：B解析內容 基金監管的首要目標是保護投資者利益。

(37)ETF的折(溢)價率的計算公式為()。

AETF份額凈值÷ETF二級市場價格

BETF份額凈值÷ETF二級市場價格–1

CETF二級市場價格÷ETF份額凈值

DETF二級市場價格÷ETF份額凈值–1

題 型：常識題

頁 碼：51

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 考察ETF折(溢)價率公式：ETF二級市場價格÷ETF份額凈值–1。

(38)下列關于股票型基金的系統性風險的論述，正確的有( )。

A系統性風險是可分散風險

B系統性風險不包括匯率風險

C系統性風險即市場風險

D系統性風險包括基金管理公司的經營風險

題 型：常識題

頁 碼：33

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 系統性風險即市場風險.系統性風險不能通過分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風險。包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險、購買力風險、匯率風險等。經營風險是屬于非系統風險。

(39)以下不屬于我國基金監管的原則有( )。

A監管的連續性和有效性原則

B監管與自律并重原則

C審慎監管原則

D投資者利益優先原則

題 型：常識題

頁 碼：226，227

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 另外還有：依法監管原則、“三公”原則等5大原則。

(40)在有效市場中，下列說法不正確的是()。

A在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據已知信息獲利

B市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

C弱勢有效市場認為當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息

D如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效

題 型：常識題

頁 碼：303-305

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 市場的有效性可分為三種形式：弱勢有效市場、半強勢有效市場以及強勢有效市場。

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（責任編輯：中大編輯）

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