為了幫助考生復習2013年證券從業資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券投資基金》練習，希望對您的復習有所幫助!

一 單選

(1)在半強式有效的股票市場中，某新技術公司正在進行一種新型芯片的檢驗，這項工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開宣布實施這項技術之前，該公司技術總監事先購買本公司股票，他賺取利潤的概率()。

A0

B50%

C100%

D無法預測

題 型：常識題

頁 碼：304

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 在半強勢有效市場中，通過內幕消息可以100%獲取利潤。

(2)一般來說，ETF的特點不包括( )。

A招募說明書中明確規定了相關的擔保條款

B被動操作的指數基金

C實物申購、贖回機制

D一級市場與二級市場并存的交易制度

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 保本基金的招募說明書中明確規定了相關的擔保條款。

(3)()發表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。

A威廉·夏普

B約翰·林特耐

C簡·摩辛

D哈理·馬柯威茨

題 型：常識題

頁 碼：269

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 哈理·馬柯威茨發表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。

(4)目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業債券的利息收入，由()在向基金派發利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A上市公司發行債券的企業

B基金管理公司

C中央結算公司

D基金托管銀行

題 型：常識題

頁 碼：194

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 考察基金的稅收中的所得稅。

(5)下列關于債券組合的指數化投資策略的說法中，正確的有( )。

A債券組合的指數化投資策略是以市場有效的假設為基礎

B與積極債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更高

C能滿足投資者對現金流的需求

D不利于基金發起人增強對基金經理的控制力

題 型：常識題

頁 碼：369，370

難 易 度：中

專家答案：A解析內容 管理費用更低;不能滿足投資者對現金流的需求;有助于基金發起人增強對基金經理的控制力。

(6)我國開放式基金的存續期為()。

A5年

B15年

C15年-50年

D一般無期限

題 型：常識題

頁 碼：10

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 我國開放式基金的存續期為一般無期限。

(7)信息披露義務人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進行披露( )。

A違反了信息披露真實性原則

B違反了信息披露準確性原則

C違反了信息披露完整性原則

D違反了信息披露及時性原則

題 型：常識題

頁 碼：198

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 信息披露義務人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進行披露違反了信息披露真實性原則。

(8)基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括()。

A封閉式基金

B開放式基金

CLOF

DETF

題 型：常識題

頁 碼：217

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數基金。

(9)依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金托管人職責的是()。

A辦理基金備案手續

B按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

D編制中期和年度基金報告

題 型：常識題

頁 碼：114,115

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 其他三項都屬于基金管理人的職責。

(10)關于有效市場下列說法錯誤的是( )。

A股票的價格反映了影響它的所有信息

B股票市場上不存在被高估或者低估的股票

C投資者可以通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益

D投資者應努力獲取與大盤相同的收益水平，減少交易成本

題 型：常識題

頁 碼：333

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益。

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（責任編輯：中大編輯）

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