41.可轉換公司債券流通面值少于()萬元時，在上市公司發布相關公告()個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。

A.3000，3

B.5000，3

C.3000，5

D.5000，5

42.可交換公司債券的期限最短為()年，最長為()年。

A.1，5

B.1，6

C.2，5

D.2，6

43.變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人()次回售的權利，有關回售公告()。

A.1，至少發布3次

B.2，至少發布3次

C.2，至少發布2次

D.2，至少發布5次

44.上市公司申請發行新股，最近24個月內曾公開發行證券的，應不存在發行當年營業利潤比上年下降()以上的情形。

A.10%

B.l5%

C.20%

D.50%

45.債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過()日。

A.20

B.30

C.60

D.90

46.企業短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

47.任一企業集合票據募集資金額不超過()人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.4億元

D.5億元

48.國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在()以上。

A.1億美元

B.2億人民幣

C.5億美元

D.10億美元

49.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率()的前提下，募集人才能償付本息。

A.不高于100%

B.不低于l00%

C.不低于80%

D.不高于80%

50.H股發行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發行人預期上市時市值超過()億港元，則香港聯交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。

A.100

B.200

C.300

D.500

51.上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的()。

A.5%

B.l0%

C.15%

D.20%

52.財務顧問應當在上市公司所屬企業到境外上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度，持續督導上市公司維持獨立上市地位。

A.1

B.2

C.3

D.4

53.境內上市外資股采取記名股票形式，()。

A.以人民幣標明面值、認購、買賣

B.以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣

C.以外幣標明面值、認購、買賣

D.以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣

54.H股的發行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于()億港元，且最近1個經審計財政年度收入至少()億港元，滿足香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求。

A.40，5

B.30，3

C.20，3

D.30，5

55.上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的l0個工作日內向中國證監會、證券交易所報送()。

A.持續上市總結報告書

B.招股說明書

C.信息備忘錄

D.招股章程

56.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起()日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告。

A.15

B.10

C.5

D.3

57.收購人在報送上市公司收購報告書之日起()日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。

A.3

B.5

C.10

D.15

58.根據《重組管理辦法》規定，()依法對上市公司重大資產重組行為進行監管。

A.中國證券業協會

B.股東大會

C.監事會

D.中國證監會

59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應在10日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業批準證書的相關手續。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

60.并購重組委員會委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任，共計()名。

A.10

B.15

C.25

D.35

答案：

41.A

【解析】可轉換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。

42.B

【解析】可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

43.A

【解析】變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人l次回售的權利，有關回售公告至少發布3次。

44.D

【解析】上市公司申請發行新股，最近24個月內曾公開發行證券的，應不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。

45.D

【解析】債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。

46.D

【解析】企業短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

47.B

【解析】任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣。

48.D

【解析】國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在10億美元以上。

49.B

【解析】保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

50.A

【解析】H股發行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發行人預期上市時市值超過1100億港元，則香港聯交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。

51.B

【解析】上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的10%。

52.A

【解析】財務顧問應當在上市公司所屬企業到境外上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度，持續督導上市公司維持獨立上市地位。

53.B

【解析】境內上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。

54.A

【解析】H股的發行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于40億港元，且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元，滿足香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求。

55.A

【解析】上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“持續上市總結報告書”。

56.D

【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告。

57.D

【解析】收購人在報送上市公司收購報告書之日起l5日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。

58.D

【解析】中國證監會依法對上市公司重大資產重組行為進行監管。

59.A

【解析】投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應在10日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業批準證書的相關手續。

60.C

【解析】并購重組委員會委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任，共計25名。

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（責任編輯：中原茶仙子）

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