2018年3月證券從業資格考試證劵市場基本法律法規真題及答案

1、下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進行自營業務

答案：B

解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

2、以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

答案：A

解析：以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

3、證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在(　)予以公告。

A.本交易日閉市后

B.次一交易日開市前

C.次一交易日開市后

D.次一交易日閉市后

答案：B

解析：證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。

4、下列關于公司的說法不正確的是(　)。

A.凡是依法設立的公司都是法人

B.凡是依法設立的企業都是公司

C.公司是依照《公司法》設立的企業法人

D.公司享有法人財產權

答案：B

解析：公司必須是法人，這是公司與企業的最大區別。公司一定是法人，而企業不一定是法人，公司是比企業要小的一個概念。

5、定向資產管理合同應當包括(　)制定的合同必備條款。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.中國人民銀行

答案：B

解析：定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。

6、(　　)不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

答案：D

解析：證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

7、(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

答案：C

解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

8、另類投資基金的投資對象包括(　)。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術品

Ⅲ.房地產、證券化資產

Ⅳ.大宗商品、對沖基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析：另類投資基金，是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金，如房地產、證券化產品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術品等。

9、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是(　)。

Ⅰ.我國發行國際債券始于20世紀70年代初期

Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉換公司債券

Ⅲ.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券

Ⅳ.到2001年底，我國發行了4種可供境外投資者投資的可轉換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：我國發行國際債券始于20世紀80年代初期。

10、以下關于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.以短期融資為目的

Ⅱ.在銀行間債券市場發行

Ⅲ.在證券交易所上市交易

Ⅳ.約定在一定期限內還本付息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

11、下列關于我國代辦股份轉讓業務的描述正確的是(　)。

Ⅰ.代辦股份轉讓系統又稱三板

Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務的股份轉讓平臺

Ⅲ.代辦股份轉讓系統由中國證監會負責管理

Ⅳ.中國證券業協會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理。

13、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有(??)。

Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅱ.不直接從事經營管理

Ⅲ.配合證券監管機構調查且有立功表現 Ⅳ.任職時問短、不了解情況

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經營管理。(2)能力不足、無相關職業背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

14、進入期貨交易所進行期貨交易的應當是()。

A.機構投資者

B.期貨業協會會員

C.個人投資者

D.期貨交易所會員

答案：D

解析：根據《期貨交易管理條例》第24條的規定,在期貨交易所進行期貨交易的,應當是期貨交易所會員。

15、目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機構是()

A.證券公司

B.基金銷售機構

C.保險公司

D.商業銀行

答案：D

解析：商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構均可以向中國證監會申請基金銷售業務資格,從事基金的銷售業務。目前,商業銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業銀行所占的市場份額最大。

16、下列選項中,不具有法人資格的是()

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限責任公司

答案：C

解析：根據《公司法》規定,分公司不具有法人資格,其法律責任由母公司承擔。

17、取得證券執業資格的人員,連續3年不在機構從業的,由()注銷其從業資格。

A.上海交易所

B.中國證監會

C.證券業協會

D.深圳交易所

答案：C

解析：證券業人員主要受協會的管理,取得證券執業資格的人員,連續3年不在機構從業的,由證券業協會注銷其從業資格。

18、證券公司申請期貨業務中間介紹資格時,()客戶交易結算資金第三方存管制度。

A.可以不采用

B.3個月內建立

C.必須已建立

D.不得采用

答案：C

解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第5條的規定,證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列條件:(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準;(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;(4)配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員;(5)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;(6)具有滿足業務需要的技術系統;(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

19、期貨交易所負責人應由()聘任。

A.國務院期貨監督管理機構

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨業協會

答案：A

解析：根據《期貨交易管理條例》第7條的規定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

20、擔任非公開募集基金的(),應當按規定向基金業協會舉行登記職責,報告說明情況。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額登記機構

D.基金銷售機構

答案：A

解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制,擔任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批,而實行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業協會登記即可。

21、根據我國《證券法》,證券公司的設立實行()制度。

A.審批

B.核準

C.備案

D.注冊

答案：A

解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設立,由一家證券公司控股,經營經中國證監會批準的單項或者多項證券業務的證券公司。同證券公司的設立制度一樣,我國證券公司設立子公司同樣實行審批制。

22、證監會任命并購重組委委員的程序不包括()。

A.社會公示

B.執行情況的核查

C.持股比例的審查

D.差額遴選

答案：C

解析：中國證監會依照公開、公平、公正的原則,按照行業自律組織或者相關主管單位推薦、社會公示、執業情況核查、差額遴選、中國證監會聘任的程序選聘并購重組委委員。

23、證券公司資產管理業務與本公司業務產生合規的關聯交易時,應遵循()原則。

A.公開、公平、公正

B.客戶利益優先

C.公平、公正

D.平等、自愿

答案：C

解析：證券公司從事客戶資產管理業務,應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突。

24、《證券法》關于股份有限公司股票申請上市的要求中規定,擬上市公司股本總額不少于人民幣()。

A.10000萬元元

B.5000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

答案：C

解析：股份有限公司申請股票上市,發行人符合下列條件:①最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據;②最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億③發行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補虧損。

25、委托證券買賣中委托人的義務不包括()。

A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用

B.按規定繳存費用

C.履行清算交割義務

D.按規定報告參與證券交易的目的

答案：C

解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。

26、基金管理公司的督察長由()聘任

A.基金經營所在地證監局

B.中國證監會

C.基金管理公司董事會

D.基金管理公司總經理

答案：C

解析：基金管理公司的督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經理提名,由董事會聘任,并應當經全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監察稽核工作,同時全面落實負責監察稽核部門的監察稽核和風險控制工作。

27、客戶參與證券公司資產管理業務,()

A.客戶應獨立承擔投資風險

B.客戶可以按合同約定取得最低收益

C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益

D.客戶可以按合同約定獲得本金保障

答案：A

解析：證券公司開展客戶資產管理業務,應當在資產管理合同中明確規定,由客戶自行承擔投資風險。

28、根據《公司法》,()清理公司財產,編制資產負債表和財產清單后,應制定清算方案。

A.股東會或股東大會

B.清算組

C.財政部

D.董事會

答案：B

解析：清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后,應當制定清算方案,并報股東會、股東大會或者人民法院確認。

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