目 錄

第一章 證券市場基本法律法規 3

第一節 證券市場的法律法規體系 3

第二節 公司法 3

第三節 證券法 3

第四節 基金法 4

第五節 期貨交易管理條例 4

第六節 證券公司監督管理條例 4

第二章 證券從業人員管理 5

第一節 從業資格 5

第二節 執業行為 5

第三章 證券公司業務規范 6

第一節 證券經紀 6

第二節 證券投資咨詢 6

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 6

第四節 證券承銷與保薦 6

第五節 證券自營 7

第六節 證券資產管理 7

第七節 其他業務 7

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 8

第一節 證券一級市場 8

第二節 證券二級市場 8

（責任編輯：）

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