一. 單項選擇題

1.債券上市交易條件中，最為重要的是 ( )。

A. 債券的發行額

B. 債券發行的合法性

C. 債券的信用等級

D. 債券的發行價格

2.證券交易的原則不包括 ( )。

A. 公開原則

B. 公平原則

C. 及時原則

D. 公正原則

3.在證券經紀業務中，證券經營機構的收入來自 ( )。

A. 收取傭金

B. 賺取差價

C. 收取的咨詢費用

D. 證券發行費用

4.證券帳戶的開設是在 ( )。

A. 證券公司

B. 證券交易所

C. 商業銀行

D. 證券登記結算機構

5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 ( )。

A. 美元

B. 港幣

C. 人民幣

D. 日元

6.關于深圳證券交易所配股權證的登記規則，不正確的是 ( )。

A. 對已托管進入清算系統的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶名下

B. 對已進入清算系統但未托管的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶下

C. 未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

D. 已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券帳戶下

7.深圳證券交易所上市公司派發現金紅利時，深圳證券結算有限公司將現金股利劃入托管證券公司的時間是 ( )。

A. R+2

B. R+3

C. R+4

D. R+5

8.深圳證券交易所采取的經紀服務制度是 ( )。

A. 全面指定交易制度

B. 托管證券公司制度

C. 可選擇性指定交易

D. 指定證券公司制度

9.市價委托的優點是 ( )。

A. 證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

B. 在委托執行前就可知道實際的成交價格

C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

D. 有利于投資者實現預期的投資計劃，謀求最大利益

10.證券交易所內證券交易的競價原則是 ( )。

A. 時間優先，客戶優先

B. 時間優先，價格優先

C. 數量優先

D. 市價優先

11.上海證券交易所規定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過( )。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

12.證券經營機構用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。

A. 委托手續費

B. 傭金

C. 印花稅

D. 過戶費

13.在上海證券交易所，A股的傭金為( )。

A. 成交金額的0.35%，起點為5元

B. 成交金額的0.4%，起點為10元

C. 成交金額的0.4%，起點為5元

D. 成交金額的0.35%，起點為10元

14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

A. 經紀業務

B. 代理業務

C. 自營業務

D. 承銷業務

15.下述 不屬于證券公司自營業務決策自主性特點的表現。

A. 選擇交易對手的自主性

B. 選擇交易品種的自主性

C. 選擇交易方式的自主性

D. 選擇交易價格的自主性

16.根據中國證監會1996年頒布的《證券經營機構自營業務管理辦法》規定，證券公司凈資本的計算公式為( )。

A. 凈資本=凈資產—(固定資產凈值+長期投資)÷30%—無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

B. 凈資本=凈資產—(固定資產凈值+長期投資)×30%+無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

C. 凈資本=凈資產—(固定資產凈值+長期投資)÷30%+無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

D. 凈資本=凈資產—(固定資產凈值+長期投資)×30%—無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A. 交易品種的對象

B. 交易規模

C. 交易場所

D. 交易性質

18.買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為( )。

A. 全價交易

B. 凈價交易

C. 差價交易

D. 市價交易

19.下面的 不是新股網上競價發行的優點。

A. 市場性

B. 連續性

C. 經濟性

D. 公平性

20.根據中國證監會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉贈股本方案公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后 內完成股利(或股份)的派發(或轉贈)事項。

A. 1個月

B. 45天

C. 2個月

D. 90天

證券從業資格考試報考條件 考試培訓   證券從業資格考試試題

（責任編輯：xll）