(31) 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對(duì)手。

A: 賣方

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

C: 買方

D: 交易所(或期貨清算公司)

答案:D

解析:

金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)

為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，

因而存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。

(32) 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)( )。

A: 5名

B: 10名

C: 20名

D: 100名

答案:B

解析: 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。

(33) 深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日( )，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

A: 9：15至9：30

B: 9：30至15：00

C: 9：25至9：30

D: 9：20至9：30

答案:C

解析:

深交所，每個(gè)交易日9：25～9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，

不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理.

(34) 中央銀行對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是( )。

A: 法定存款準(zhǔn)備金率

B: 再貼現(xiàn)率

C: 銀行再貸款率

D: 存款利息率

答案:A

解析:

法定存款準(zhǔn)備金率對(duì)貨幣乘數(shù)的影響很大，作用力度很強(qiáng)，因此政策效果最為強(qiáng)烈.

(35) 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。

A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B: 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C: 融資融券業(yè)務(wù)

D: 投資銀行業(yè)務(wù)

答案:A

解析:

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，

是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，

證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

(36) 下列不符合期貨交易制度的是( )。

A: 交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金

B: 交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

C: 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D: 會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

答案:B

解析:

交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，每日交易結(jié)束，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)格結(jié)算所有合約的盈虧。

(37) 以下不屬于政府債券特征的是( )。

A: 流動(dòng)性差

B: 安全性高

C: 收益穩(wěn)定

D: 免稅待遇

答案:A

解析: 政府債券安全性高，流通性好，收益穩(wěn)定，同時(shí)享有免稅待遇。

(38) ( )不屬于金融衍生工具.

A: 金融期權(quán)

B: 可轉(zhuǎn)換債券

C: 金融期貨

D: 基金

答案:D

解析:

股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。在現(xiàn)代證券市場(chǎng)上，

還存在許多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品.

是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)

變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易

、可轉(zhuǎn)換債券交易等。

(39) 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為( )變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。

A: 內(nèi)在價(jià)值

B: 外在價(jià)值

C: 公允價(jià)值

D: 實(shí)際價(jià)值

答案:C

解析: 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。

(40) 以下選項(xiàng)中，關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是( )。

A: 自營(yíng)業(yè)務(wù)需由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理

B: 經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營(yíng)業(yè)部可以從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

C: 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

D: 自營(yíng)買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

答案:B

解析: 略

（責(zé)任編輯：）

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