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09年5月證券交易真題 證券公司

發表時間:2010/5/12 13:41:27 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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三、判斷題
161.與經紀業務相比較,自營業務在交易行為上具有非自主性。()

162.證券公司自營部門應與資金、財會、經紀業務部門嚴格分開。()

163.為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點之一是:必須在單一客戶的賬戶中經營動作。()

164.申請從事客戶資產管理業務的證券公司必須具有不低于2億元人民幣的凈資本。()

165.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額。()

166.嚴禁證券公司通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。()

167.證券公司設立限定性集合資產管理計劃,應當事先報中國證監會備案。()

168.證券公司申請融資融券業務試點,應當具備的條件之一是:經營證券經紀業務已滿2年,且已被中國證券業評審為創新試點類證券公司。()

169.客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。()

170.證券公司在向客戶融資融券前,應當與客戶協商制度融資融券業務合同。()

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(責任編輯:)

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