證券交易第十章證券登記與交易結算經典真題

【真題1】(單項選擇題)證券交易的清算適用于下列哪個解釋?( )

A.公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

D.企業與企業往來中應收或應付差額的資金匯劃

C.認購繳款結束后，登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數

D.未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據有關規定應及時予以登記

【答案】ABC

【名師詳解】配股是指股份公司股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細的數據庫。故A選項正確。投資者可在公告的配股期限內，委托其指定交易所屬證券營業部或原股份托管的證券營業部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統賣出配股權。故B選項正確。認購繳款結束后，由登記結算公司主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數。故C選項正確。未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，不予登記。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。 來源：中大網校

【真題4】(多項選擇題)證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以分為( )。

A.證券交易所集中交易過戶登記

B.非集中交易過戶登記

C.證券賬戶變更登記

D.證券賬戶贈與登記

【答案】AB

【名師詳解】證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項正確。

【真題5】(判斷題)證券只能登記在證券持有人本人名下，中國證券登記結算有限責任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。( )

【答案】×

【名師詳解】證券應當登記在證券持有人本人名下，中國證券登記結算有限責任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規和中國證監會規定的，可以將證券登記在名義持有人名下。

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（責任編輯：lqh）

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