(31) 在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權，這稱為( )。

A: 附權股

B: 含權股

C: 除權股

D: 除息股

答案:C

解析:

股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，

該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。

前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。

(32) 中國證券業協會對從業人員的管理不包括( )。

A: 從業人員的資格管理

B: 后續職業培訓

C: 從業人員的職業規劃

D: 從業人員誠信信息管理

答案:C

解析:

中國證券業協會對從業人員的管理包括從業人員的資格管理、后續職業培訓、

制定從業人員的行為準則和道德規范、從業人員誠信信息管理。

(33) 深圳證券交易所規定，基金交易的最小變動單位為( )元人民幣。

A: 0.001

B: 0.01

C: 0.05

D: 0.005

答案:A

解析:

深圳證券交易所規定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、

債券質押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

(34) 關于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是( )。

A: 封閉式基金的基金規模是固定的

B: 開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請

C: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響

D: 開放式基金一般每周或更長時間公布一次

答案:D

解析:

封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布。

(35)證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為

( )億元。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:D

解析:證券公司開展自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可。

證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元

，凈資本最低限額為2億元。

(36) ( )是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

A: 記賬式國債

B: 憑證式國債

C: 儲蓄國債

D: 熊貓債券

答案:C

解析:

儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，

通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券　。

(37) ( )是證券化基礎資產的原始所有者。

A: 資金和資產存管機構

B: 信用評級機構

C: 發起人

D: 承銷人

答案:C

解析:

發起人也稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產的原始所有者，

通常是金融機構或大型工商企業。

(38) 不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后( )個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳基金。

A: 5

B: 10

C: 15

D: 20

答案:B

解析: 略。

(39)證券業從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，

下列說法正確的是( )。

A: 應當向中國證監會申請

B: 應當通過所在機構向中國證監會申請

C: 應當直接向中國證券業協會申請

D: 應當通過所在機構向中國證券業協會申請

答案:D

解析:

根據《證券業從業人員執業行為準則》第7條的規定，

為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，

通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

(40) ( )是最基礎的金融衍生產品。

A: 金融遠期合約

B: 金融期貨

C: 金融期權

D: 金融互換

答案:A

解析:

金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，

按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。

（責任編輯：）

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