(21) 下列各項中.違背控股股東行為規范的是( )。

A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益

B: 證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭

C: 未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

D: 證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開

答案:B

解析:

控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，

不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員，不得超越股東會、

董事會干預證券公司的經營管理活動。證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、

資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經營、獨立核算、

獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯方應當采取有效措施，

防止與其所控股的證券公司發生業務競爭。

(22) 完善內部控制機制的合理性原則是指( )。

A:

內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員

，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B:

內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定.與證券公司經營規模、

業務范同、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C:

證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，

前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D: 承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

答案:B

解析:

內部控制的合理性原則，

是指內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，

與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，

以合理的成本實現內部控制目標。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D

項為獨立性原則。

(23) 下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是( )。

A: 中國人民銀行

B: 國務院

C: 財政部

D: 中國人民檢察院

答案:A

解析:

中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——

反洗錢監測分析中心，是連接反洗錢預防監控和刑事打擊工作的橋梁，

是開展反洗錢工作的重要機構。

(24) 證券公司申請融資融券業務試點應具備的條件不包括( )。

A: 經營經紀業務已滿5年

B: 公司治理健全

C: 客戶資產安全、完整

D: 公司財務狀況良好

答案:A

解析:

根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業務試點，

應當具備以下條件：①經營經紀業務已滿3年;②公司治理健全，內控有效，

能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監事、

高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰;④財務狀況良好

;⑤客戶資產安全、完整。客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

(25) 會員制的證券交易所是( )。

A: 以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

B: 一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

C: 一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

D: 以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

答案:C

解析:

會員制證券交易所是以協會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

(26) 次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 7

答案:C

解析:

次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于5年(含5年)，

除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，

且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

(27) 下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構應當采取的措施是( )。

A: 限制業務活動

B: 停止批準新業務

C: 責令暫停部分業務

D: 認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選

答案:B

解析:

證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，

對其采取下列措施：①限制業務活動;②責令暫停部分業務;③限制向董事、監事、

高級管理人員支付報酬、提供福利;④責令更換董事、監事、

高級管理人員或者限制其權利;⑤

責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;⑥認定董事、監事、

高級管理人員為不適當人選。

(28) 符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。

A: 一級

B: 二級

C: 三級

D: 四級

答案:A

解析:

符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經上海證券交易所核準在

平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

(29) 證券市場的( )

功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。

A: 籌資一投資

B: 資本定價

C: 資本配置

D: 資本獲利

答案:C

解析:

題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場

一方面為資金需求者提供了通過發行證券籌集資金的機會，

另一方面為資金供給者提供了投資對象。

(30) 公司股權分置改革的動議應當由( )一致同意提出。

A: 高級管理人員

B: 董事會

C: 全體股東

D: 全體非流通股股東

答案:D

解析: 公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。

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