(21)證券公司設置權責分明、相互牽制的內部機構和崗位體現了(　　)。

A. 健全性原則

B. 獨立性原則

C. 制衡性原則

D. 防火墻原則

(22)不標明票面金額的股票被稱為(　　)。

A. 面值股票

B. 普通股票

C. 特種股票

D. 份額股票

(23)搬票證明了股東權利，這表明股票是(　　)。

A. 有價證券

B. 要式證券

C. 證權證券

D. 資本證券

(24)以下不是證券交易所會員大會的職權的是(　　)。

A. 制定和修改證券交易所章程

B. 選舉和罷免會員理事

C. 審議和通過理事會、總經理的工作報告

D. 審定對會員的接納

(25)按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由(　　)擔任。

A. 證券公司

B. 證券交易所

C. 基金管理公司

D. 商業銀行

(26)2000年中國證監會《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》對凈資本計算公式進行了調整。其計算公式是(　　)。

A. 凈資本=資產余額×折扣比例一負債總額

B. 凈資本=∑(資產余額×折扣比例)

C. 凈資本=∑(資產余額×折扣比例)一負債總額

D. 凈資本=∑(資產余額×折扣比例)一負債總額一或有負債

(27)封閉式基金期滿終止，清產核資后的(　　)應按投資者出資比例分配。

A. 基金總資產

B. 基金資本

C. 未分配收益

D. 基金凈資產

(28)不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是(　　)。

A. 上市證券

B. 非上市證券

C. 公募證券

D. 私募證券

(29)依照《中華人民共和國證券投資基金法》規定設立基金管理公司，注冊資本不低于(　　)億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 0.5

(30)轉換比值是指(　　)。

A. 一定面額可轉換債券可轉換成普通股的股數

B. 可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格

C. 多少比例可轉換債券可轉換成普通股

D. 每份可轉換債券轉換前的價格

(21) :C

證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，這是制衡性原則的主要體現。故選C。

(22) :D

份額股票也稱為比例股票或無面額股票，是指股票票面上不記載金額的股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。故選D。

(23) :C

設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生的證券。證權證券是指證券是權利的一種物化外在形式，權利已經存在。股票是證權證券。故選C。

(24) :D

審定對會員的接納不是證券交易所會員大會的職權，而是由證券交易所會員管理部門初審，并由證券交易所理事會審核批準。故選D。

(25) :C

《基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司擔任基金管理人。故選C。

(26) :D

所謂凈資本，是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。其計算公式是：凈資本一∑(資產余額×折扣比例)一負債總額一或有負債。故選D。

(27) :D

封閉式基金期限屆滿后，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后基金凈資產按照出資者的出資比例進行分配。故選D。

(28) :D

此題考查私募證券的概念，注意與公募證券對比。故選D。

(29) :A

《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本，這是設立基金管理公司的必備條件。故選A。

(30) :A

B項為轉換價格的概念;C項是轉換比例的概念，D項是價格的概念，但不是轉換價格，而是轉換前的價格。故選A。

編輯推薦：

證券從業考試零基礎最佳通關方案

證券從業資格考試教材

（責任編輯：zyc）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁