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證券從業資格考試《證券發行與承銷》考點及鞏固練習12.13

發表時間:2013/12/13 9:26:14 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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證券從業資格考試券發行與承銷》考點及鞏固練習
證券從業資格考試試題

.承銷團申請人應當具備下列( )條件才能具備國債的承銷業務資格。

A.在中國境內依法成立的金融機構

B.近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄

C.財務穩健,具有較強的風險控制能力

D.信息化管理程度較高

參考答案:ABCD

承銷團申請人應當具備下列基本備件:(1)在中國境內依法成立的金融機構;(2)近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好;(3)財務穩健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準,具有較強的風險控制能力;(4)具有負責國債業務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國債承銷團成員資格審批辦法》第6章規定的各項義務。

證券從業資格考試答疑

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2013年十二月份證券從業資格考試考點及鞏固練習匯總
證券從業資格考試培訓
證券從業資格考試教材與輔導用書

(責任編輯:lqh)

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