41.下列選項不是國際證監會分布的證券監管的3個目標之一的是(　　)。

A.降低非系統風險

B.透明和信息公開

C.保護投資者

D.降低系統風險

A

42.下面不屬于我國金融債券的是(　　)。

A.央行票據

B.證券公司債券

C.財務公司債券

D.信用公司債券

D

43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名(　　)。

A.董事

B.經理

C.監事候選人

D.獨立董事

B

44.按照《公司法》的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有(　)。

A.制定公司內部基本管理制度

B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案

C.決定公司內部管理機構的設置

D.對是否發行公司債券作出決議

D

制定內部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內部管理機構的設置，由公司的董事會決定。

45.我國 《 證券法 》 規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以(　　)的罰款?！?/p>

A.3萬元以下

B.3萬元改上10萬元以下

C.10萬元以上

D.1萬元以上5萬元以下

B

46.國際債券是指(　　)。

A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券

C

國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發行，所以C選項正確。

47.股票最基本的特征是(　　)。

A 。風險性

B 。流動性

C 。永久性

D 。收益性

D

48.(　　)是指政府有關證券市場的政策發生重大變化或是有重要的法規、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。

A.政策風險

B.經濟周期波動風險

C.利率風險

D.系統風險

A

政府政策變動導致的證券市場波動，屬于政策風險。

49.我國現階段，資信評級機構在性質上具有(　　)。

A.獨立性

B.非獨立性

C.連帶性

D.相關性

A

資信評級機構從事證券評級業務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業務部門與其他業務部門保持獨立。

50.我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的(　　)。

A.35%

B.45%

C.55%

D.65%

A

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（責任編輯：xy）

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