參考答案

一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

1. B　　P1

2. A　　債券回購(gòu)一般是短期融資行為，屬于貨幣市場(chǎng)。

3. B　　P10

4. D　　P145

5. D　　P96

6. D　　P2

7. D　　P2

8. A　　P23

9. B　　P24

10. D　　P224

11. B　　P255

12. A　　10-(1.1÷10)=9.89元

13. B　　P7

14. A　　P275

15. A　　P18

16. D　　P195

17. B　　P1

18. D　　P309

19. B　　P185

20. D　　ETF是一種指數(shù)基金。

21. C　　P37

22. C　　P64

23. D　　上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬(wàn)元

24. B　　P227

25. B　　P165

26. C　　首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤(pán)價(jià)

27. D　　P291

28. D　　P193

29. C　　P168

30. D　　P141

31. D　　P198

32. D　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以用于申購(gòu)新股

33. A　　P55

34. D　　P188

35. C　　P163

36. D　　P290

37. B　　根本區(qū)別在于財(cái)產(chǎn)是否發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移

38. C　　P157

39. B　　P66

40. A　　P48

41. C　　P255

42. D　　P288

43. A　　品種是第一要點(diǎn)

44. C　　P253

45. D　　P4

46. D　　P70

47. A　　P310

48. B　　P77

49. C　　ABD是義務(wù)

50. D　　股票賬戶(hù)是有開(kāi)立限制的

51. A　　場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是指證券交易所

52. A　　場(chǎng)外市場(chǎng)的做市商制度以自有資金交易賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

53. C　　P204

54. D　　P2

55. A　　證券的流動(dòng)性產(chǎn)生收益，是證券市場(chǎng)生存的條件。

56. B　　P75

57. B　　P37

58. C　　P82

59. B　　P163

60. A　　P184

二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

61. AD　　P153

62. BCD　　買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)不是保密義務(wù)

63. ACD　　P74

64. BCD　　P26

65. AC　　P69

66. ACD　　P237

67. ABD　　P19

68. CD　　P302

69. ABC　　P309

70. ABD　　P240

71. AB　　P25

72. ABCD　　P83

73. ABC　　收入來(lái)源于傭金

74. AB　　P91

75. BCD　　P282

76. ABCD　　P71

77. ABCD　　對(duì)證券種類(lèi)，買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，資金賬號(hào)和買(mǎi)賣(mài)數(shù)量都有要求報(bào)出。

78. ABD　　P69

79. ABD　　P184

80. ABD　　P43

81. BCD　　P206

82. AD　　P229

83. BD　　證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)該配合

84. BC　　價(jià)格和速度反映了流動(dòng)性的好壞

85. AB　　P165

86. BD　　P18

87. ABC　　P26

88. CD　　P55

89. BCD　　電話(huà)轉(zhuǎn)委托身份確認(rèn)不由密碼控制

90. ABC　　P242

91. BD　　P292

92. AD　　P309

93. ABC　　P298

94. ABC　　中小企業(yè)板指數(shù)是深交所公布的

95. ABCD　　P4

96. ABD　　P9

97. ABCD　　P10

98. ABCD　　P84

99. ACD　　P199

100. ABC　　P60

101、正確答案：ABCE

102、正確答案：ABCDE

103、 正確答案：BCD

104、正確答案：BCD

105、 正確答案：ABCDE

106、正確答案：ABCDE

107、 正確答案：ABCE

108、正確答案：BCDE

109、正確答案：AB

110、正確答案：ACD

三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

111. A　　P254

112. A　　P309

113. B　　代表融資費(fèi)用

114. A　　證券公司應(yīng)該對(duì)客戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)進(jìn)行審查。

115. A　　P289

116. B　　P160

117. A　　P20

118. B　　P285

119. B　　P47

120. A　　P311

121. B　　P26

122. A　　P200

123. A　　P201

124. A　　P16

125. A　　P189

126. A　　P167

127. A　　P298

128. B　　不得超過(guò)2億元

129. B　　P3

130. A　　P197

131. A　　P61

132. B　　P47

133. A　　P285

134. B　　P277

135. A　　P231

136. B　　P28

137. B　　P283

138. A　　由于經(jīng)紀(jì)商的失誤造成客戶(hù)損失的，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)賠償責(zé)任。

139. B　　P15

140. A　　P173

141. B　　證券交易所進(jìn)行監(jiān)控

142. A　　P52

143. B　　P187

144. A　　P187

145. A　　P28

146. A　　P78

147. A　　P313

148. B　　可以委托現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

149. B　　P295

150. B　　P73

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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