一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.收購要約約定的收購期限為(　)。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【正確答案】D

2.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

【正確答案】A

3.(　)對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)

D.財政部

【正確答案】B

4.下列選項中，不正確的是(　)。

A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

【正確答案】C

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(　)。

A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司被宣告破產(chǎn)

D.公司有重大違法行為

【正確答案】D

6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是(　)。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號

【正確答案】C

7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(　)。

A.取消注冊資本的金額限制

B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C.最近3年沒有違法記錄

D.公司董事個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

【正確答案】C

8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　)的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【正確答案】A

9.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

【正確答案】C

10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(　)。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【正確答案】A

第11題

根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

第12題

下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(??)。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

參考答案：D

參考解析：A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

第13題

《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

第14題

證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

第15題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是(　　)。

A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

D.國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會，國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

第16題

證券公司辦理(　　)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

第17題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

參考答案：A

參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第18題

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

參考答案：B

參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

第19題

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券公司

參考答案：B

參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

第20題

控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

參考答案：C

參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

21.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　)個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【正確答案】C

22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　)。

A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

【正確答案】A

23.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.董事會可以對公司分立事項作出決議

B.申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會計報告

C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

D.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

【正確答案】C

24.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是(　)。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

【正確答案】B

25.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　)。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

【正確答案】B

26.在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理(　)起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.2個交易日后

【正確答案】A

27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向(　)提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券公司營業(yè)部

【正確答案】D

28.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(　)。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

【正確答案】A

29.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(　)。

A.董事會

B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D.分支機構(gòu)

【正確答案】C

30.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密

B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌

【正確答案】C

31、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

A.股東財產(chǎn)

B.出資人資產(chǎn)

C.凈資產(chǎn)

D.全部財產(chǎn)

正確答案：D

32、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是( )

A.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過 200 人

B.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的

C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對象轉(zhuǎn)讓股票

D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

正確答案：C

33、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人

A.5

B.3

C.6

D.10

正確答案：A

34、( )是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.基金代銷協(xié)議

D.基金合同

正確答案：D

35、股份有限公司董事會作出決議，應(yīng)由( )

A.出席會議的董事三分之二以上通過

B.全體董事的過半數(shù)通過

C.全體董事的三分之二以上通過

D.出席會議的董事過半數(shù)通過

正確答案：B

36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為( )方式

A.直銷

B.助銷

C.代銷

D.包銷

正確答案：C

37、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是( )

A.公開、對等、公正

B.開放、公平、公正

C.公開、公平、公正

D.公開、公平、平等

正確答案：C

38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　)。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實際控制人

【正確答案】B

39.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行(　)。

A.評估

B.審計

C.驗資

D.稽核

【正確答案】C

40.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

【正確答案】B

第41題

申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院授權(quán)的部門

D.省級人民政府

參考答案：B

參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

第42題

發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(??)。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.完整性

參考答案：A

參考解析：發(fā)行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實性和時效性。

第43題

在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的(　　)日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：C

參考解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第44題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

參考答案：C

參考解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第45題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

第46題

根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

第47題

涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)人操作、(　　)人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

參考答案：A

參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

第48題

下列屬于基金銷售機構(gòu)的是(　　)。

A.中國人民銀行

B.證券交易所

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：C

參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

第49題

證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

第50題

(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

參考答案：C

參考解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

第51題

證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

Ⅰ.風(fēng)險承受能力Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

Ⅲ.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

第52題

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會

Ⅲ.風(fēng)險控制委員會Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避委員會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

第53題

證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣

Ⅲ.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

第54題

證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損

Ⅱ.公司有重大違法行為

Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第55題

股份有限公司的股東大會分為(　　)。

Ⅰ.年會Ⅱ.季度會

Ⅲ.月會Ⅳ.臨時會議

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

第56題

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(??)分別開立賬戶。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.中國證監(jiān)會

Ⅲ.商業(yè)銀行

Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

第57題

從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

Ⅰ.行業(yè)的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述

Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。

第58題

基金銷售機構(gòu)包括(??)。

Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券公司Ⅳ.證券投資咨詢機構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。

第59題

開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行

Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

第60題

下列具有法人資格的有(　　)。

Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司

Ⅲ.企業(yè)財務(wù)公司Ⅳ.母公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

61.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有(　)。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】D

62.在(　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

【正確答案】B

63.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行(　)。

Ⅰ.征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅢ

【正確答案】A

64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有(　)。

Ⅰ.自主報價Ⅱ.格式化詢價Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報價

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

【正確答案】B

65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　)。

Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡ

D.Ⅲ Ⅳ

【正確答案】A

66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于(　)。

Ⅰ.債券回購

Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】C

67.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　)。

Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記

Ⅱ.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正確答案】A

68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有( )。

Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

Ⅱ.公司合并

Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正確答案】C

69.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　)。

Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)

Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

【正確答案】D

70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　)。

Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

【正確答案】B

71 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　)。

Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ.獨立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報

告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正確答案】A

72.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有(　)。

Ⅰ.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

Ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

Ⅳ.通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】D

73.下列選項中，屬于股東權(quán)利的有(　)。

Ⅰ.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄

Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議

A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】A

74.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項包括(　)。

Ⅰ.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

Ⅲ.可承受的風(fēng)險限額Ⅳ.投資品種

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ

【正確答案】A

75.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅣ

【正確答案】D

76.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅢ Ⅳ

【正確答案】A

77.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向(　)中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

Ⅲ.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正確答案】B

78.下列各項中，受到公司章程約束的有(　)。

Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】D

79.下列關(guān)于收購的說法，正確的有(　)。

Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

Ⅱ.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

Ⅲ.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ

【正確答案】C

80.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　)。

Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】D

第81題

證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，(　　)。

Ⅰ.必須恪守誠信原則

Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)

Ⅲ.以書面方式特別聲明

Ⅳ.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

第82題

下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構(gòu)成該罪

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。

第83題

證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用

Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

第84題

下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

第85題

公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決定。

Ⅰ.股東會ⅠⅡ.股東大會

Ⅲ.董事會Ⅳ.監(jiān)事會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。

第86題

下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有(??)。

Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰

Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰。

第87題

隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務(wù)報表

Ⅲ.會計賬薄 Ⅳ.財務(wù)會計報表

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

第88題

開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

第89題

下列屬于證券金融公司職責(zé)的有(　　)。

Ⅰ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

Ⅱ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。

第90題

在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

91.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有(　)。

Ⅰ.自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經(jīng)銷Ⅳ.代銷

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

【正確答案】D

92.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有(　)。

Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

Ⅲ.召開基金份額持有人大會

Ⅳ.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】D

93.下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有(　)。

Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

【正確答案】B

94.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、(　)等監(jiān)管措施。

Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ

【正確答案】C

95.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問(　)、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊登記

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅣ

【正確答案】A

96.下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　)。

Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔(dān)保

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】A

97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有(　)。

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

Ⅲ.中國證監(jiān)會

Ⅳ.地方性證券協(xié)會

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

【正確答案】B

98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括(　)。

Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】D

99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有(　)。

Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

Ⅱ.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示

Ⅲ.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正確答案】A

100.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　)。

Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

Ⅲ.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

【正確答案】B

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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