1、通常，在金融期權交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規定繳納保證金。【單選題】

A.期權買賣雙方均

B.期權買賣雙方均不

C.期權購入者

D.期權出售者

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權的出售者才需開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金，以保證其履約義務。

2、下列關于可轉換公司債券的描述正確的有()。【多選題】

A.與一般的債券一樣，在轉換前可以定期得到利息收入，并且不具備股東的權利

B.當發行公司的經營業績取得顯著增長時，可轉換公司債券在約定期限內可以按預定轉換價格轉換成公司的股份

C.投資者擁有的可轉換公司債券可以確保其分享公司未來的增長利益

D.一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在契約中規定轉換期限和轉換價格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依照約定的條件轉換成股份的公司債券。可轉換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前可以定期得到利息收入，并且不具備股東的權利(A正確);當發行公司的經營業績取得顯著增長時，可轉換公司債券在約定期限內可以按預定轉換價格轉換成公司的股份(B正確) ;投資者擁有的可轉換公司債券可以確保其分享公司未來的增長利益 (C正確);可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在契約中規定轉換期限和轉換價格(D正確)。

3、按照《證券投資基金法》的規定，我國基金份額持有人享有的權利包括()。【多選題】

A.按照規定要求召開基金份額持有人大會

B.基金的注冊登記

C.查閱或者復制公開披露的基金信息資料

D.分享基金財產收益

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：按照《證券投資基金法》的規定，我國基金份額持有人享有以下權利：分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟等。B項，基金注冊登記是基金管理人的職責。

4、不得參與股指期貨交易的基金類型有()。【多選題】

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.混合基金

正確答案:A、B

答案解析:選項AB符合題意：股票型基金(C不符合題意)、混合型基金(D不符合題意)及保本基金可以按照《證券投資基金參與股指期貨交易指引》參與股指期貨交易，債券型基金(A符合題意)、貨幣市場基金(B符合題意)不得參與股指期貨交易。

5、股票融資的優點有()。 【多選題】

A.所籌集資金無到期日，不需歸還

B.沒有固定的利息負擔

C.可以提高企業知名度，為企業帶來良好的聲譽

D.股息稅前支付，可以避稅

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：股票融資的優點有：籌資風險小;所籌集資金具有永久性，無到期日，不需歸還(A正確);沒有固定的利息負擔(B正確);可以提高企業知名度，為企業帶來良好的聲譽(C正確);有利于幫助企業建立規范的現代企業制度。第D，股息和紅利是稅后支付的，股票融資沒有避稅作用，債券的利息稅前支付，有避稅作用。

6、公司不以任何資產作擔保或抵押而發行的債券是()。【單選題】

A.信用公司債券

B.保證公司債券

C.抵押公司債券

D.信托公司債券

正確答案:A

答案解析:選項A正確：信用公司債券是一種不以公司任何資產作擔保或抵押而發行的債券;選項B：保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種;選項C：不動產抵押公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種;選項D：信托公司債券需以公司的資產作抵押，也屬于抵押證券的范疇。

7、下列對現代金融市場的描述中，正確的是()。【多選題】

A.“大一統”的單一銀行體系

B.不斷完善的金融監管框架和基礎設置

C.多層次性

D.多元性

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：經過多次改革，我國現代化市場金融體系是金融機構多元化，金融市場多層次以及金融監管框架和金融基礎設施不斷完善的現代化金融體系。A項，“大一 統”是改革前的我國金融市場特征。

8、交易所市場稱為場內市場，交易所之外的市場稱為場外市場。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:二級市場有兩種組織形態：交易所市場和場外交易市場。證券交易所、期貨交易所、期權交易所等金融市場是高度組織化的金融市場，被稱為交易所市場。銀行信貸市場、拆借市場、外匯市場、黃金市場等市場傳統上比較松散，通常沒有固定的交易場所，也不一定有統一的交易時間。市場參與者通過電話、電報、網絡等手段進行溝通和交易，相對于交易所場內交易而言，以上這些市場通常被稱為場外市場。

9、中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行()管理。【單選題】

A.備案

B.自律

C.核準

D.審批

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。

10、股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是()。【單選題】

A.設權證券

B.證權證券

C.要式證券

D.資本證券

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是證權證券。所謂證權證券，即證券是權利的一種物化的外在形式，它是作為權利的載體，權利是已經存在的;股票是要式證券，證券所記載的事項通過法律的形式加以規定，如果缺少規定要件，證券就無法律效力;股票是資本證券，股票是投入股份公司資本份額的證券化。

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