1、在直接標價法下，本幣升值，將減少經常項目收入，增加經常項目支出。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:在直接標價法下，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進口，同時會引起境外資本流入，國內資本市場流動性增加，將減少經常項目收入，增加經常項目支出。

2、按照發行和募集方式的不同，可以將資本市場劃分為發行市場和交易市場。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為發行市場和交易市場。按照發行和募集方式的不同，可以將資本市場劃分為公募市場和私募市場。

3、根據中國人民銀行2018年第3號公告，銀行業金融機構發行資本補充債券，應滿足的條件包括()。【多選題】

A.償債能力良好，且成立滿三年

B.具有完善的公司治理機制

C.經營穩健，資產結構符合行業特征，以服務實體經濟為導向，遵守國家產業政策和信貸政策

D.滿足宏觀審慎管理要求，且主要金融監管指標符合監管部門的有關規定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據中國人民銀行2018年第3號公告，銀行業金融機構發行資本補充債券，應滿足以下條件：具有完善的公司治理機制(B正確);償債能力良好，且成立滿三年(A正確);經營穩健，資產結構符合行業特征，以服務實體經濟為導向，遵守國家產業政策和信貸政策(C正確);滿足宏觀審慎管理要求，且主要金融監管指標符合監管部門的有關規定(D正確)。該公告還明確，當觸發事件發生時，資本補充債券可以實施減記，也可以實施轉股。

4、債券按付息方式分類，可分為零息債券、附息債券、息票累積債券。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:債券種類很多，依據不同的標準會有不同的分類。債券按照發行主體分類，可分為政府債券、金融債券和公司債券;債券按付息方式分類，可分為零息債券、附息債券、息票累積債券;債券按形態分類，可分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券;債券按發行方式分類，可分為公募債券和私募債券。

5、金融風險是指包括金融機構在內的各個經濟主體在金融活動或投資經營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:金融風險是指包括金融機構在內的各個經濟主體在金融活動或投資經營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。

6、關于地方政府債券論述正確的是()。【單選題】

A.地方政府債券通常可以分為收益債券和專項債券

B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

C.地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國前就已經存在

D.地方政府債券又稱為地方公債或地方債

正確答案:D

答案解析:A項，地方政府債券通常分為一般責任債券(普通債券)和專項債券(收益債券)。B項，一般責任債券是地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券，專項債券是為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。C項，地方政府債券是政府債券的形式之一，在新中國成立初期就已經存在。

7、封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則。其中，時間優先是指買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優先于后申報者，先后順序按照交易主機接受申報的時間確定。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則。價格優先指較高價格買進申報優先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優先于較高價格的賣出申報;時間優先指買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優先于后申報者，先后順序按照交易主機接受申報的時間確定。

8、影響股價變動的基本因素包括宏觀經濟和證券市場運行狀況、行業前景以及公司經營狀況。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:宏觀經濟和證券市場運行狀況、行業前景以及公司經營狀況是影響投資者對將來股價預期、從而影響當前買賣決策并最終導致當前股價變化的最主要原因。在證券分析中，通常把這三類因素統稱為基本因素，對這些因素的分析就是基本分析或基本面分析。

9、下列關于證券金融公司的說法正確的是()。 【多選題】

A.證券金融公司可以發行公司債券

B.證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業務合同，應當以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶

C.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金

D.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券金融公司可以發行公司債券(A正確)，證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業務合同，應當以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶(B正確)。證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金(C正確)。證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式(D正確)。

10、常見的行業分析因素包括()。【多選題】

A.行業或產業競爭結構

B.行業可持續性

C.抗外部沖擊的能力

D.勞資關系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：行業分析因素包括行業或產業競爭結構(A正確)，行業可持續性(B正確)，抗外部沖擊的能力(C正確)，監管及稅收待遇——政府關系，勞資關系(D正確)，財務與融資問題，行業估值水平等。

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