1、截至目前，國家發改委已經推出了()類專項債券?！締芜x題】

A.9

B.10

C.11

D.12

正確答案:C

答案解析:選項C正確：截至目前，國家發改委已經推出了11類專項債券。相比普通企業債券，專項債券在發行條件上多有放寬。

2、區域性股權交易市場，又稱區域股權市場，是我國的()?！締芜x題】

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

正確答案:D

答案解析:選項D正確：四板市場即區域性股權交易市場(也稱“區域股權市場”)，是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監管;主板市場也稱為一板市場，指傳統意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所;二板市場又稱為創業板市場，是地位次于主板市場的二級證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創業板;三板市場即全國中小企業股份轉讓系統，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。

3、()是指交易雙方約定在未來某一日交換協議期間內在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。【單選題】

A.股權類資產的遠期合約

B.遠期匯率協議

C.債權類資產的遠期合約

D.遠期利率協議

正確答案:D

答案解析:選項D正確：遠期利率協議是指交易雙方約定在未來某一日交換協議期間內在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。

4、股權類期權包括的類型有()?！径噙x題】

A.單只股票期權

B.股票組合期權

C.特定股票期權

D.股價指數期權

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：與股權類期貨類似，股權類期權也包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權。

5、股票市場融資的特點有()。【多選題】

A.無須退還本金

B.只能轉讓

C.可以退股

D.保證收益

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：股票市場融資，是股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式。股票市場融資無須退還本金，售出的股票只能轉讓，不能退股，也不保證收益，但如果企業盈利，股票持有人享受企業盈余的分配權。

6、()描述市場在正常情況下可能出現的最大損失?！締芜x題】

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動性測量

D.VaR方法

正確答案:D

答案解析:選項D正確：VaR是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內可能發生的最大損失。

7、下面關于風險對沖，說法正確的是()?！径噙x題】

A.套期保值是常見的風險對沖工具

B.風險對沖對管理系統風險和非系統風險都有效

C.為了防范和化解非系統性風險，人們需要借助于金融衍生工具進行風險對沖

D.風險對沖是指投資者通過購買某種金融產品或采取某些合法的手段將風險轉嫁給愿意和有能力承接的主體

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：C項，為了防范和化解系統性風險，人們需要借助于金融衍生工具進行風險對沖;D項，風險轉移是指投資者通過購買某種金融產品或采取某些合法的手段將風險轉嫁給愿意和有能力承接的主體。

8、下列關于商業銀行發行的長期次級債務的說法，正確的有()。【多選題】

A.不得以銀行資產為抵押或質押

B.不得超過商業銀行核心資本的50%

C.發行必須采取公開發行的方式

D.發行主體必須是商業銀行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD符合題意：根據《商業銀行資本充足率管理辦法》的規定，經中國銀監會認可，商業銀行發行的(D正確)普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押(A正確)的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣20%。由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%(B正確)。

9、期限在1年以上的資金的跨國流動是()?！締芜x題】

A.貿易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.國際長期資金流動

D.保值性資金的流動

正確答案:C

答案解析:選項C正確：國際長期資金流動，是指期限在1年以上的資金的跨國流動是國際長期資金流動，主要包括國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種形式;國際短期資金流動，是指期限在一年或一年以下的資金的跨國流動，主要包括貿易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。

10、香港聯合交易所除了股票現貨交易外，還提供()交易。【多選題】

A.債券

B.基金

C.房地產投資信托

D.衍生證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：香港聯合交易所除了股票現貨交易外，還提供債券、基金、房地產投資信托及衍生證券交易。

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