1、持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的()個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。

2、證券公司應當于下列()行為發生之日起一個月內將相關情況報送至中國證券業協會。【多選題】

A.中國證監會和中國證券業協會要求報送的其他信息

B.入股區域性股權市場運營機構

C.持股情況、中介機構資格發生變化

D.取得區域性股權市場中介機構資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應當于下列行為發生之日起一個月內將相關情況報送至中國證券業協會： (1)入股區域性股權市場運營機構;(2)取得區域性股權市場中介機構資格;(3)持股情況、中介機構資格發生變化;(4)中國證監會和中國證券業協會要求報送的其他信息。

3、證券公司在從事自營業務中可以()。【單選題】

A.內幕交易

B.操縱市場

C.出借賬戶

D.建立內部報告制度

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券自營業務應“建立內部報告制度”，其他三項是禁止行為。證券自營業務的禁止性行為：(1)禁止內幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業務與代理業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

4、下面關于全面風險管理的說法，正確的是()。【不定項】

A.全面風險管理要求證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與

B.全面風險管理要求管理的風險主要是流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險和戰略風險

C.全面風險管理是對各種風險進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理

D.證券公司應當定期或不定期評估全面風險管理體系，并根據評估結果及時改進風險管理工作

正確答案:A、C

答案解析:全面風險管理，是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理，要求管理的風險包括但不限于流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等。證券公司應當定期評估全面風險管理體系，并根據評估結果及時改進風險管理工作。

5、股票期權買方向賣方支付的用于購買股票期權合約的資金是指()。【單選題】

A.交易費

B.權利金

C.保證金

D.認購費

正確答案:B

答案解析:選項B正確：權利金，是指股票期權買方向賣方支付的用于購買股票期權合約的資金。

6、下列屬于《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施的是()。【多選題】

A.停業整頓

B.托管

C.接管

D.行政重組

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：《證券風險處置條例》規定的主要風險處置措施有停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

7、從事證券投資咨詢業務的人員分為兩類，下列說法正確的有()。【多選題】

A.在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師

B.在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問

C.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師

D.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問

正確答案:A、D

答案解析:選項AD說法正確：從事證券投資咨詢業務的人員分為兩類：(1)在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師;(A項正確)(2)向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。(D項正確)

8、港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數的成分股、恒生綜合中型股指數的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數的成分股，以及聯交所上市的A+H股公司股票。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:港股通的股票范圍是恒生綜合大型股指數的成分股、恒生綜合中型股指數的成分股、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數的成分股，以及聯交所上市的A+H股公司股票。

9、對資產管理業務實施監管遵循以下原則()。【多選題】

A.機構監管與功能監管相結合，按照產品類型而不是構類型實施功能監管，同一類型的資產管理產品適用同一監管標準，減少監管真空和套利

B.實行穿透式監管，對于多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產(公募證券投資基金除外)

C.強化宏觀審慎管理，建立資產管理業務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監測、評估和調節

D.實現實時監管，對資產管理產品的發行銷售、投資、兌付等各環節進行全面動態監管，建立綜合統計制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：對資產管理業務實施監管遵循以下原則：機構監管與功能監管相結合，按照產品類型而不是構類型實施功能監管，同一類型的資產管理產品適用同一監管標準，減少監管真空和套利;實行穿透式監管，對于多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產(公募證券投資基金除外);強化宏觀審慎管理，建立資產管理業務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監測、評估和調節;實現實時監管，對資產管理產品的發行銷售、投資、兌付等各環節進行全面動態監管，建立綜合統計制度。

10、根據合伙企業法律制度的規定，合伙企業解散清算時，企業財產首先應當清償或者支付的是()。【單選題】

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費用

正確答案:D

答案解析:選項D正確：合伙企業財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，依照普通合伙企業利潤分配、虧損分擔規則進行分配。

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