1、證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》第二條規定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》第二條規定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依法法律有關規定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。

2、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。【單選題】

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

3、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行()。【單選題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系,對其風險管理工作實行垂直管理。

4、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則包括()。 【多選題】

A.集中管理原則

B.合法合規原則

C.獨立運行原則

D.統一運行原則

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則包括合法合規原則(B正確)、集中管理原則(A正確)、獨立運行原則(C正確)、崗位分離原則。

5、下列選項中，屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是( )。【單選題】

A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

6、證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人兼職。證券評級機構的董事、監事和高級管理人員不得投資其他證券評級機構。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在評級委托方、受評級機構或者受評級證券發行人兼職。證券評級機構的董事、監事和高級管理人員不得投資其他證券評級機構。

7、證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括()。【多選題】

A.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

B.證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業是否持有相關證券

C.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

D.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系;(A項正確)證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：(1)證券投資咨詢機構前5名股東或實際控制證券投資咨詢機構的機構及個人、前5名股東所絕對控股和相對控股的企業持有相關證券的情況(B項正確);(2)證券投資咨詢機構在所知悉的范圍內其“理財工作室”客戶和其他主要客戶持有相關證券的情況;(3)證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人持有相關證券的情況(C項正確);(4)證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分的前5位股東有財產上的利害關系;(5)證券投資咨詢執業人員所在的機構,在過去18 個月內從事涉及其推薦證券所屬企業的財務顧問、投資銀行業務等可能產生利益沖突的業務的情況;(6)證券投資咨詢機構及其同一執業人員是否就同一證券在同一時間,向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;(7)證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;(8)中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。(D項正確)證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內,將本機構及其執業人員前2個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料。

8、取得合格境內投資者資格的證券公司可以通過設立集合計劃等方式募集資金，運用所募集的資金投資于境外證券市場。集合計劃應當投資于中國證監會規定的金融產品或工具。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:取得合格境內投資者資格的證券公司可以通過設立集合計劃等方式募集資金，運用所募集的資金投資于境外證券市場。集合計劃應當投資于中國證監會規定的金融產品或工具。

9、下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是()。【單選題】

A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

B.證券公司可以先替客戶墊付資金

C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

D.證券公司不承擔客戶的價格風險

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

10、所謂“法”的概念，是指人們對“法”這一事物或現象的()所作的歸納和總結。【單選題】

A.特點

B.要素

C.本質

D.含義

正確答案:C

答案解析:選項C正確：所謂“法”的概念，是指人們對“法”這一事物或現象的本質所作的歸納和總結，是對“法”的本質所進行的描述和闡釋。

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