第 1 題：以下選項中，具有法人資格的是()。

Ⅰ 有限責任公司

Ⅱ 股份有限公司

Ⅲ 子公司

Ⅳ 分公司

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

答案：B

解題思路：分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構

本題考查的重點：公司的種類

第 2 題：按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括( )。

I. 訂立章程

II .發起人認購股份

III. 募股程序

IV. 召開創立大會

A：I、 III、 IV

B：II、 III

C：I 、IV

D：I、 II、 III、 IV

答案：D

解題思路：按照《中華人民共和囯公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括訂立章程、發起人認購股份、募股程序、召開創立大會、設立登記。

本題考查的重點：股份有限公司的設立方式與程序

第 3 題：《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。

A：10%

B：15%

C：20%

D：25%

答案：D

解題思路：《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 25%。

本題考查的重點:公司財務會計制度的基本要求和內容

第 4 題：證券交易的原則不包括()。

A：公開原則

B：最大利益化原則

C：公平原則

D：公正原則

答案：B

解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。

本題考查的重點：證券發行和交易的“三公”原則

第 5 題：投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為的是()。

Ⅰ 代理委托人從事證券投資

Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

Ⅳ 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解題思路：證券發行中介機構作為一種證券服務機構，投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規禁止的其他行為。

本題考查的重點：發行交易當事人的行為準則

第 6 題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是()。

A：申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

B：申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C：申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D：申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

解題思路：《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

本題考查的重點：公開發行證券的有關規定

第 7 題：有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進 X 股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為 10.70 元，時間是 13：35;乙的買進價為 10.40 元，時間是 13：40;丙的買進價為 10.75 元，時間是 13：55;丁的買進價為 10.40 元，時間是 14：00。那么四位投資者交易的優先順序為( )。

A：甲、乙、丙、丁

B：丙、甲、乙、丁

C：丙、甲、丁、乙

D：丁、乙、甲、丙

答案：B

解題思路：證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價。較高的買入申報優先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

本題考查的重點：證券交易的條件及方式等一般規定

第 8 題：首次公開發行股票數量在()億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A：2

B：3

C：4

D：5

答案：C

解題思路： 《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在 4 億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議

本題考查的重點:股票上市的條件、申請和公告

第 9 題：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣()。

A：5000 萬元

B：8000 萬元

C：1 億元

D：2 億元

答案：A

解題思路： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣 5 000 萬元。

本題考查的重點：債權上市的條件和申請

第 10 題：下列行為中，不屬于內幕交易的是()。

A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

答案：D

解題思路：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

本題考查的重點：內幕交易行為

第 11 題：下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

III .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

A：I、 II

B：III 、IV

C：II、 III 、IV

D：I、 II、 III、 IV

答案：D

解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

本題考查的重點：虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為

第 12 題：根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是()。

I.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近 3 年內財務會計文件無虛假記載，且在最近 3 年內無其他重大違法行為

II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬元

III.向社會公開發行的股份達公司總股份數的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發行的股份的比例為 10%以上

IV 交易所有權決定暫停和終止股票上市

A：I、 II、 III

B：II、 III 、IV

C：I 、III 、IV

D：I 、II、 IV

答案：C

解題思路 ：II 項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發行的股份的比例為 10%以上。

本題考查的重點：上市公司收購的概念和方式

第 13 題：召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

A：70%

B：50%

C：30%

D：10%

答案：B

解題思路 ： 中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

本題考查的重點：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務

第 14 題：下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是( )。

I. 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

II. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷

III .非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

IV.基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

A：I、 II、 III

B：I、 III、 IV

C：I、 IV

D：II、 III

答案：B

解題思路： 基金財產的獨立性要求包括：(1)基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產。(2)基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行。(4)基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。本題考查的重點：第一章第四節 基金財產獨立性要求

第 15 題：私募基金與公募基金的主要區別是( )。

A：一個是公開募集基金，一個是非公開募集基金

B：募集方式不同

C：募集對象不同

D：信息披露要求不同

答案：A

解題思路： 公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區別。基金公開募集與非公開募集的區別還表現在以下方面：(1)募集方式不同，募集對象不同，信息披露要求不同。

本題考查的重點： 基金公開募集與非公開募集的區別

第 16 題：證券公司設立時，其業務范圍應當與其()相適應。

I .內部控制制度

II. 合規制度

III .人力資源狀況

IV. 財務狀況

A：I、 II、 III、 IV

B：I 、III、 IV

C：II 、IV

D：I 、II、 III

答案：A

解題思路：證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應

本題考查的重點：證券公司設立事業務范圍的規定

第 17 題：對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，國務院證券監督管理機構應當自受理之日起( )個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A：15

B：30

C：45

D：60

答案：B

解題思路：對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起 30 個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

本題考查的重點：證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定

第 18 題：根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶( )進行審查。

I .收入狀況

II .職業狀況

III .申報的姓名或者名稱

IV. 身份的真實性

A：I、 II

B：III、 IV

C：I 、II 、III 、IV

D：I、 II 、IV

答案：B

解題思路：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

本題考查的重點：證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定

第 19 題：下列不可以成為基金銷售機構的是()。

A：商業銀行

B：證券公司

C：證券投資咨詢機構

D：中國證券業協會

答案：D

解題思路：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

本題考查的重點：證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定

第 20 題：申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為()。

I. 證券投資師

II. 證券投資顧問

III. 證券分析師

IV .證券分析顧問

A：I 、II

B：II 、III

C：I、 II、 III 、IV

D：I 、III 、IV

答案：B

解題思路：申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

本題考查的重點：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

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