專(zhuān)業(yè)技能參考內(nèi)容

(一)新產(chǎn)品

1.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)存托憑證的發(fā)展、特征、機(jī)制、監(jiān)管及案例分析

(2)中國(guó)存托憑證(CDR)的發(fā)行交易與我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行交易制度的區(qū)別

(3)境外存托憑證的發(fā)行情況及市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)

(4)股票分層與公司控制權(quán)的新發(fā)展及應(yīng)用案例

(5)特殊管理股制度、適用對(duì)象及應(yīng)用案例

(6)我國(guó)優(yōu)先股發(fā)展現(xiàn)狀及在境內(nèi)外發(fā)行的案例分析

(7)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的概念和主要條款

2.債權(quán)類(lèi)產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)綠色債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題

(2)綠色債現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定

(3)成熟市場(chǎng)綠色債的發(fā)展趨勢(shì)及特征

(4)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題

(5)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定

(6)成熟市場(chǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債的經(jīng)典案例或相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒

(7)熊貓債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問(wèn)題

(8)成熟市場(chǎng)熊貓債的經(jīng)典案例或相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒

(9)可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的主要條款及發(fā)展現(xiàn)狀

3.衍生產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)滬深300指數(shù)、上證50指數(shù)、中證500指數(shù)編制規(guī)則及特點(diǎn)，上述股指期貨合約有關(guān)合約乘數(shù)、交易時(shí)間、最后交易日/交割日、最低保證金、每日價(jià)格波動(dòng)限幅等要素的規(guī)定，境內(nèi)股票指數(shù)期貨合約與境外市場(chǎng)同類(lèi)產(chǎn)品的異同

(2)股指期貨套期保值、投機(jī)交易和套利等交易策略原理，股指期貨的交易特征及特殊風(fēng)險(xiǎn)

(3)國(guó)債期貨的交易策略

(4)境外金融期貨發(fā)展歷程和最新動(dòng)態(tài)

(5)ETF期權(quán)的概念、特點(diǎn)、交易規(guī)則及投資策略

(6)ETF期權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀、規(guī)模、趨勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)特征

(7)境外ETF期權(quán)的發(fā)展動(dòng)態(tài)及經(jīng)驗(yàn)

(8)場(chǎng)外衍生品的概念、主要類(lèi)別與市場(chǎng)規(guī)模

(9)2008年金融危機(jī)以來(lái)各國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)場(chǎng)外衍生品的監(jiān)管措施

(10)我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的監(jiān)管

(11)我國(guó)證券期貨市場(chǎng)場(chǎng)外衍生品交易主協(xié)議及信用保護(hù)合約

(12)場(chǎng)外期權(quán)交易的主要類(lèi)別與交易策略

(13)場(chǎng)外互換交易的主要類(lèi)別與交易策略

(14)場(chǎng)外信用衍生品的主要類(lèi)別與發(fā)展概況

4.資管類(lèi)產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)私募投資基金的概念、類(lèi)別和風(fēng)險(xiǎn)特征(2)私募投資基金市場(chǎng)環(huán)境及發(fā)展現(xiàn)狀

(3)上市公司并購(gòu)基金的概念和運(yùn)行模式

(4)夾層基金的概念和運(yùn)行模式

(5)產(chǎn)業(yè)基金的概念和運(yùn)行模式

(6)指數(shù)基金的概念、種類(lèi)及發(fā)展面臨的問(wèn)題

(7)指數(shù)基金的投資策略及基本運(yùn)作

(8)全球主要指數(shù)基金的規(guī)模及變化趨勢(shì)

(9)寬基指數(shù)ETF、窄基指數(shù)ETF、寬基指數(shù)衍生指數(shù)ETF、策略指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、主題指數(shù)ETF、境外指數(shù)ETF、國(guó)債ETF、黃金ETF、貨幣ETF等ETF創(chuàng)新產(chǎn)品

(10)ABS基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展

(11)ABS信用評(píng)級(jí)及增信方式的創(chuàng)新發(fā)展

(12)ABS兌付方式的創(chuàng)新發(fā)展

(13)ABS的違約風(fēng)險(xiǎn)與案例分析

(14)REITs的概念和發(fā)展意義

(15)REITs的產(chǎn)品設(shè)計(jì)原理、運(yùn)行模式及優(yōu)點(diǎn)

(16)境外REITs的發(fā)展歷程和境內(nèi)的探索實(shí)踐

5.貨幣相關(guān)產(chǎn)品創(chuàng)新

(1)虛擬貨幣的發(fā)展及主要類(lèi)型

(2)虛擬貨幣涉及的主要應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)分析

(3)比特幣、以太幣為代表的虛擬貨幣的發(fā)行交易機(jī)制

(4)虛擬貨幣涉及的金融創(chuàng)新與金融犯罪

(5)境外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)虛擬貨幣的監(jiān)管態(tài)度

(6)中央銀行數(shù)字貨幣的探索與實(shí)踐

(二)新業(yè)務(wù)

1.科創(chuàng)板

(1)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的背景與意義

(2)股票發(fā)行注冊(cè)制改革的理念和內(nèi)涵

(3)科創(chuàng)板股票發(fā)行上市與交易相關(guān)制度安排

(4)科創(chuàng)板再融資、持續(xù)監(jiān)管相關(guān)制度安排

(5)科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理要求

2.創(chuàng)業(yè)板

(1)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革的背景與意義

(2)創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市與交易相關(guān)制度安排

(3)創(chuàng)業(yè)板再融資、持續(xù)監(jiān)管相關(guān)制度安排

(4)創(chuàng)業(yè)板投資者教育與適當(dāng)性管理要求

3.北交所

(1)設(shè)立北交所并試點(diǎn)注冊(cè)制的背景與意義

(2)北交所股票發(fā)行上市與交易的相關(guān)制度安排

(3)北交所再融資、持續(xù)監(jiān)管、轉(zhuǎn)板相關(guān)制度安排

(4)北交所投資者教育與適當(dāng)性管理要求

4.金融科技

(1)金融科技的內(nèi)涵、外延及發(fā)展展望

(2)金融科技對(duì)證券公司商業(yè)模式的影響

(3)金融科技在客戶(hù)服務(wù)、財(cái)富管理、智能投資、數(shù)據(jù)信息、

風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用及案例

(4)金融科技對(duì)金融監(jiān)管機(jī)制的影響

5.財(cái)富管理

(1)境外金融市場(chǎng)財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展模式及經(jīng)驗(yàn)

(2)我國(guó)證券公司傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型要求

(3)零售客戶(hù)的分類(lèi)分級(jí)管理模式

(4)財(cái)富管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)配置、投資組合方法

(5)商業(yè)銀行的私人銀行業(yè)務(wù)模式借鑒

(6)我國(guó)證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的探索及展望

6.場(chǎng)外業(yè)務(wù)

(1)新三板分層制度及相應(yīng)的掛牌、融資及交易業(yè)務(wù)的發(fā)展

(2)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的發(fā)展及證券公司參與實(shí)踐

(3)證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)展望

(4)收益互換、收益憑證業(yè)務(wù)的特征及風(fēng)險(xiǎn)

(5)場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)鏈模式創(chuàng)新

7.跨境業(yè)務(wù)

(1)港股通業(yè)務(wù)的制度安排、投資優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)

(2)債券通業(yè)務(wù)的制度安排、發(fā)展趨勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)

(3)滬倫通業(yè)務(wù)的制度安排、發(fā)展趨勢(shì)及風(fēng)險(xiǎn)

(4)A股納入MSCI指數(shù)帶來(lái)的跨境業(yè)務(wù)發(fā)展

(5)ADR、GDR相關(guān)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新

(6)證券公司以自有資金參與境外交易場(chǎng)所金融產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)

(7)與境內(nèi)外交易對(duì)手簽訂場(chǎng)外金融衍生品交易主協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議(ISDA、CSA、NAFMII及SAC等)，參與場(chǎng)外金融產(chǎn)品交易，向客戶(hù)提供相應(yīng)金融產(chǎn)品和交易服務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)

(8)“一帶一路”框架下的資本市場(chǎng)跨境合作相關(guān)業(yè)務(wù)

8.其他

(1)國(guó)際投行FICC業(yè)務(wù)的發(fā)展實(shí)踐

(2)FICC業(yè)務(wù)的交易功能、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管理

(3)FICC業(yè)務(wù)對(duì)我國(guó)證券公司固定收益類(lèi)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的影響及發(fā)展前景

(4)國(guó)外投行主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)的發(fā)展情況

(5)國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)的探索

(6)上市公司市值管理的主要手段與典型案例

(7)PPP的概念、業(yè)務(wù)模式及作用

(8)證券公司參與PPP項(xiàng)目的主要模式、操作流程及案例分析

(三)理論與技術(shù)

1.中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟(jì)、金融、資本市場(chǎng)工作的重要會(huì)議精神、重大決策部署

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好新形勢(shì)下的資本市場(chǎng)工作，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的政策舉措

3.經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)理論、政策與新技術(shù)

(1)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于商業(yè)周期的理論

(2)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于機(jī)制、創(chuàng)新、效率的理論

(3)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的理論

(4)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)、國(guó)際分工、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與貿(mào)易平衡、國(guó)際貨幣體系、匯率及跨國(guó)資本流動(dòng)等問(wèn)題的理論

(5)經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)關(guān)于人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革之間關(guān)系的理論

(6)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)、工具及其運(yùn)用

(7)行為金融學(xué)關(guān)于個(gè)體決策行為與市場(chǎng)運(yùn)行狀況之間關(guān)系的理論

(8)互聯(lián)網(wǎng)的新業(yè)態(tài)及經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)特性的研究成果

(9)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈相關(guān)理論及其對(duì)金融業(yè)的影響

(10)量化金融理論與模型

(11)財(cái)務(wù)分析、估值相關(guān)理論及模型

4.國(guó)際金融監(jiān)管相關(guān)理論與實(shí)踐

(1)金融危機(jī)以來(lái)全球金融監(jiān)管改革的主要內(nèi)容及代表性國(guó)家和地區(qū)的改革實(shí)踐

(2)金融穩(wěn)定理事會(huì)(FSB)、國(guó)際貨幣基金組織(IMF)、國(guó)際清算銀行(BIS)、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)等國(guó)際組織關(guān)于金融監(jiān)管改革的政策及指導(dǎo)原則

(3)歐盟《金融工具市場(chǎng)指引Ⅱ》(MiFIDⅡ)基本框架及影響

(4)美國(guó)《多德-弗蘭克法案》基本框架及影響

5.資本市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展

(1)資本市場(chǎng)支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)發(fā)展

(2)資本市場(chǎng)支持扶貧攻堅(jiān)、鄉(xiāng)村振興等重大國(guó)家戰(zhàn)略

(3)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的化解處置

(4)普惠金融、綠色金融發(fā)展理念

(5)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則改革對(duì)上市公司及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的影響

(6)稅制改革對(duì)資本市場(chǎng)的影響

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